a片 男同 广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基   金（LOF）更新的招募评释书     基金料理东说念主：广发基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        时刻：二〇二四年十月 【要紧请示】   本基金于 2019 年 5 月 23 日经中国证监会证监许可2019933 号文准予召募注册。本基 金基金合同于 2019 年 6 月 11 日收效。2022 年 6 月 13 日，本基金阻塞运作期届满绽放，基 金称号调养为“广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）”，并适用基金合同和招募 评释书中阻塞运作期届满绽放后的磋商端正。本基金料理东说念主保证招募评释书的内容真确、准 确、完满。   本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系 统性风险，由于基金投资东说念主伙同大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实 施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见“风险揭示”部分。   本基金为搀杂型基金，一般而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市集型基金， 低于股票型基金。   本基金主要投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往复规 则等各异带来的独有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、集合度风险、 系统性风险、政策风险等。   本基金可投资于资产支撑证券，可能面对流动性风险、利率风险及评级风险等。   本基金基金合同收效后的前三年为阻塞运作期，阻塞运作期届满后，本基金转为上市开 放式基金（LOF），基金称号调养为“广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）”。转 为 LOF 后不再参与科创板策略配售，可投资于股指期货与国债期货，可能面对基差风险、流 动性风险等。   本基金基金份额上市往复，基金份额持有东说念主通过往复所往复基金份额时，由于受二级市 场供求关系的影响关连基金份额往复可能无法成交；二级市集往复有可能面对基金份额市集 往复价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价往复，从而影响持有东说念主收益或产生损失。   本基金基金份额存在不再适当证券往复所上市条件被拆开上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前拆开上市，导致基金份额弗成连接进行二级市集往复的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见招募评释书“风险揭示”部分。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应正经阅读本招募评释书和基金合同等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募评释书主要对本基金基金司理、基金料理东说念主的关连信息进行改进，更新 内容截止日为 2024 年 10 月 25 日。除非另有评释，本招募评释书(更新)其他所载内容截止日 为 2024 年 6 月 25 日，磋商财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 3 月 31 日（本陈诉中财务 数据未经审计）。                           目 录                 第一部分       弁言   《广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募评释书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募评释书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                 《公开召募证券投资基 金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规 定》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）以及《广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基 金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性讲述或要害遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律拖累。   本基金是根据本招募评释书所载明的府上苦求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基 金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应戒备查阅 基金合同。                     第二部分       释义   在本招募评释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 资基金招募评释书》偏激更新；基金改名后，招募评释书相应改进为《广发科创主题纯真配 置搀杂型证券投资基金（LOF）招募评释书》 创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF），广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF） 由广发科创主题 3 年阻塞运作纯真配置搀杂型证券投资基金阻塞运作期届满绽放后改名而来 及对本基金合同的任何灵验改进和补充；基金改名后，基金合同相应改进为《广发科创主题 纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 纯真配置搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充；基金改名 后，托管左券相应改进为《广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）托管左券》 金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进     《流动性风险料理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其经常作念出的改进 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经磋商政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投辛苦理办法》及关连法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投辛苦理办法》及关连法律法则端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主鉴定了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，以及可通过上海证券往复所往复系统办理基金销售业务的会员单元 拖累公司认同的上海证券往复所会员单元 通过该等形式办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往复的形式。通过该等形式办理基金份额的认 购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 受广发基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限拖累公司 册的绽放式基金账户，用于记录其持有的、基金料理东说念主所料理的基金份额余额偏激变动情况 的账户 易所东说念主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证据的日期 计帐结果报中国证监会备案证据并给以公告的日期 月 放申购与赎回。阻塞运作期届满后，本基金转为上市绽放式基金（LOF） 公司的关连业务司法，是范例基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法， 由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵命 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的步履 场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转指定 的步履 系统之间进行转托管的步履 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额)超 过上一绽放日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含左券 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支撑 证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往复的债券等 的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 表示办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 基金居品府上纲领》偏激更新；基金改名后，基金居品府上纲领相应改进为《广发科创主题 纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金居品府上纲领》                       第三部分   基金料理东说念主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界统一客服热线：95105828                鼓动称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融蜕变投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限拖累公司、广发证券 股份有限公司使命。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限拖累 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国际资产料理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司使命，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨劳动处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火时刻服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德坚定银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融蜕变投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 运筹帷幄磋商有限公司董事长，广州科技金融蜕变投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤苦董事，博士，训导、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）履行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华集结财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华集结保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤苦董事，博士，训导，现任浙大城市学院法学院训导，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副训导、 法律系副主任、法学院副院长、法学院训导，宁波大学法学院训导。      姚海鑫先生：孤苦董事，博士，训导，现任辽宁大学新华国际商学院训导，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展运筹帷幄处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司运筹帷幄处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时刻部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时刻部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销料理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司使命，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本料理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 市集部司理，广发证券有限拖累公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金料理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司使命， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、空洞料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司使命，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司使命，历任广发基金料理有限公司研究员、机 构欢跃部副总司理、运筹帷幄发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国际资产料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司使命，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司使命，历 任广发基金料理有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投辛苦理有限公司、合正投辛苦理有限公司使命。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京劳动处总司理，策略与蜕变业务部总司理。    李巍先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金料理有限公司策 略投资部总司理、广发制造业精选搀杂型证券投资基金基金司理(自 2011 年 9 月 20 日起任职)、 广发新兴产业精选纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 29 日起任职)、广发 创业板两年如期绽放搀杂型证券投资基金基金司理(自 2020 年 9 月 24 日起任职)、广发聚鸿六 个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 2 月 8 日起任职)、广发睿升搀杂型证券 投资基金基金司理(自 2022 年 1 月 27 日起任职)、广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金 （LOF）基金司理(自 2022 年 6 月 13 日起任职)、广发大盘成长搀杂型证券投资基金基金司理 (自 2022 年 11 月 4 日起任职)、广发匠心优选三年持有期搀杂型发起式证券投资基金基金司理 (自 2024 年 7 月 30 日起任职)，兼任资产料理运筹帷幄投资司理。曾任广发证券股份有限公司发展 研究中心研究员、投资自营部研究员、投资司理，广发基金料理有限公司权益投资一部研究员、 权益投资一部副总司理、权益投资一部总司理、策略投资部副总司理，广发中枢精选搀杂型证 券投资基金基金司理(自 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 2 月 17 日)、广发主题起原纯真配置搀杂 型证券投资基金基金司理(自 2014 年 7 月 31 日至 2019 年 3 月 1 日)、广发稳鑫保本搀杂型证 券投资基金基金司理(自 2016 年 3 月 21 日至 2019 年 3 月 26 日)、广发策略优选搀杂型证券投 资基金基金司理(自 2014 年 3 月 17 日至 2019 年 5 月 22 日)、广发新兴成长纯真配置搀杂型证 券投资基金基金司理(自 2017 年 9 月 15 日至 2020 年 2 月 10 日)、广发利鑫纯真配置搀杂型证 券投资基金基金司理(自 2019 年 3 月 27 日至 2021 年 4 月 14 日)、广发科创主题 3 年阻塞运作 纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年 6 月 11 日至 2022 年 6 月 12 日)、广发盛锦 搀杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 8 月 30 日至 2022 年 11 月 4 日)。    贾乃鑫先生，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发科创主题纯真配 置搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理(自 2024 年 10 月 25 日起任职)。曾任春晖老本研究部 研究员，中国国际金融股份有限公司研究部研究员，广发基金料理有限公司研究发展部行业研 究员、策略投资部研究员。    基金料理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投辛苦理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、   基金料理东说念主的职责 份额的销售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金料理东说念主和基金司理承诺   （1）严格遵命《基金法》偏激他关连法律法则的端正，并建立健全里面贬抑轨制，选定有 效措施，提神违背《基金法》偏激他法律法则步履的发生；   （2）根据基金合同的端正，按照招募评释书列明的投资方针、策略及限定进行基金资产的 投资。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会端正退却的其他步履。   （1）依照磋商法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时间洞悉的磋商证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资运筹帷幄等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何神志为其他组织或个东说念主进行证券往复。   五、   基金料理东说念主的里面贬抑轨制   基金料理东说念主的里面贬抑轨制包括里面贬抑大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本料理轨制的统治和领导。里面 贬抑大纲明确了里面贬抑方针和原则、里面贬抑组织体系、里面贬抑轨制体系、里面贬抑环境、 里面贬抑措施等。基本料理轨制包括风险贬抑轨制、基金投辛苦理轨制、基金绩效评估窥探制 度、集合往复轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息系统料理轨制、职工诡秘轨制、危险 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、使命要求、业务经过等的具体评释。   根据基金料理业务的特色，公司树立门径递进、权责统一、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定戒备的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵命，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立要紧业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的拖累。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤苦于其他部门和业务行径，对里面贬抑轨制的履行 情况实行严格的检讨和监督。 控防地。                       第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日期：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：络续运筹帷幄   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行通盘资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务鸿沟最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通 过我方的努力赢得了考究的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的运筹帷幄 理念，坚持审慎稳健运筹帷幄、可络续发展，藏身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩世界的分支机构、高大的电子化网罗和多元化的 金融居品，死力于为广宽客户提供优质的金融服务，与广宽客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训戒丰富，服务优质，事迹 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面贬抑审计，并得到无保钟情见的 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农 业银行伙同通过托管业务国际内控规范（ISAE3402）认证，标明了孤苦平正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险料理、里面贬抑的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强智力树立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌欢跃’TOP10 受奖盛典” 中收成杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次树立 的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/空洞料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的民众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教导好、服务智力强，高档料理层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级时刻职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和绽放式证券投资 基金共 865 只。   二、基金托管东说念主的里面风险贬抑轨制评释   严格遵命国度磋商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内磋商料理端正，称职经 营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保磋商信息 的真确、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面贬抑使命，对托管业务风险管 理和里面贬抑使命进行监督和评价。托管业务部特地树立了风险料理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管使命，孤苦利用监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了料理轨制、贬抑轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作温顺利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务料理实行严格 的复核、审核、检讨轨制，授权使命实行集合贬抑，业务印记按规程撑持、存放、使用，账 户府上严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区特地树立，阻塞料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东说念主负责，提神泄密；业求兑现自动化操作，提神东说念主为事故的发生，技 术系统完满、孤苦。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东说念主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券端正的投资 比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他步履。   当基金出现颠倒往复步履时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 料理东说念主进行请示； 示磋商基金料理东说念主并报中国证监会。                          第五部分   关连服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金料理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客 户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关连事宜的问询、绽放式基金的投资磋商及投诉 等。      基金料理东说念主可根据磋商法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关连业务时，请死守各销售机构 业务司法与操作经过。      投资者可通过上海证券往复所内具有基金销售业务经验的会员单元进行场内往复。      二、 注册登记东说念主      称号：中国证券登记结算有限拖累公司      住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号      法定代表东说念主：于文强      磋商东说念主：崔巍      电话：010-50938888      传真：010-59378907      三、 出具法律主见书的讼师事务所      称号：广东广信君达讼师事务所      住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元）      负责东说念主：邓传远      电话：020－37181333      传真：020－37181388      承办讼师：杨琳、刘季平      磋商东说念主：邓传远      四、 审计基金资产的司帐师事务所      称号：安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙）      办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室      法东说念主代表：毛鞍宁      磋商东说念主：冯所腾      电话：010－58152016      传真：010－85188298      承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                  第六部分   基金的召募   基金料理东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》、基金合同偏激他磋商端正召募本基金，并于 2019 年 5 月   本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不如期。   本基金于 2019 年 6 月 5 日进行发售。本基金召募对象为适当法律法则端正的可投资于 证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者 、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的收效   一、   基金合同的收效   本基金的基金合同于 2019 年 6 月 11 日正经收效。自基金合同收效日起，本料理东说念主正经 运行料理本基金。   二、   基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，伙同 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元的，基金料理东说念主应当在如期陈诉中给以表示；伙同 60 个使命日出现上 述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会陈诉并建议处分有运筹帷幄，如退换运作方式、与其他基 金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。               第八部分   基金份额的上市往复   基金合同收效后，在适当法律法则和上海证券往复所端正的上市条件的情况下，基金管 理东说念主不错根据磋商端正，苦求本基金在上海证券往复所上市往复。   本基金上市往复后，登记在证券登记系统中的份额可顺利在上海证券往复所上市；登记 在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系 统中后，再上市往复。   一、   上市往复的证券往复所   上海证券往复所。   二、   上市往复的时刻   《基金合同》收效后，经朝上海证券往复所苦求，本基金自 2019 年 11 月 18 日起在上海 证券往复所上市往复（场内简称：科创配置，扩位证券简称：科创配置 LOF，往复代码：501078）。   三、   上市往复的司法   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需遵命《上海证券往复所往复司法》、《上 海证券往复所证券投资基金上市司法》等磋商端正。   四、   上市往复的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市按照关连法律法则、中国证监会及上 海证券往复所的关连端正履行。   五、   上市往复的用度   本基金上市往复的用度按照上海证券往复所的磋商端正办理。   六、   关连法律法则、中国证监会及上海证券往复所对基金上市往复的司法等关连端正 内容进行调养的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会。 若上海证券往复所、中国证券登记结算有限拖累公司加多本基金上市往复方面的新功能，本 基金料理东说念主不错在履行适合的门径后加多相应功能。            第九部分   基金份额的申购、赎回与退换   本基金合同收效后的前三年为阻塞运作期，阻塞运作期内本基金不绽放申购与赎回，封 闭运作期届满后，本基金转为上市绽放式基金（LOF），基金称号调养为“广发科创主题纯真 配置搀杂型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。   一、   申购与赎回的形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回形式为基金料理东说念主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点；场内将通过上海证券往复所内具有基金销售业 务经验并经上海证券往复所和中国证券登记结算有限拖累公司认同的会员单元销售。基金管 理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、   申购与赎回的绽放日实时刻   本基金合同收效后的前三年为阻塞运作期。在阻塞运作期内，本基金不办理申购与赎回 业务。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本 基金的绽放日为上海证券往复所的遍及往复日。基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要 求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体办理时刻在招募评释书或 关连公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   在阻塞运作期届满后，本基金自转为上市绽放式基金（LOF）之日起 30 日内运行办理场 内与场外份额的申购、赎回业务，具体业务办理时刻在关连公告中端正。   三、   申购与赎回的原则 行狡计； 账户，通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司开立的上海证 券账户（东说念主民币庸俗股票账户和证券投资基金账户）； 公司的关连业务司法履行。若关连法律法则、中国证监会、上海证券往复所或中国证券登记 结算有限拖累公司对申购、赎回业务等司法有新的端正，按新端正履行。 权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息表示办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限定 金账户初次最低申购金额和追加最低申购金额为 1 元(含申购费)东说念主民币； 在适当法律法则规 定的前提下，各销售机构对申购名额及往复级差有其他端正的，需同期死守该销售机构的相 关端正。申购本基金场内份额时，每笔申购金额最低为 1000 元（含申购费)东说念主民币，同期申 购金额必须是整数金额。 基金份额持有东说念主当日持有份额减少导致在销售机构灭亡往复账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将通盘剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同端正的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期死守销售机构的关连业务端正。   对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数目限定等，上海证券往复所和登记结算机 构的关连业务司法有最新端正的，从其最新端正办理 。 募评释书或关连公告。 登记结算有限拖累公司认同的会员单元销售。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，基金料理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选定上述措施对基金范围给以贬抑。具体端正请参见关连公告。 制。基金料理东说念主必须在调养前依照《信息表示办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   五、   申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构端正的门径，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；本 基金登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回苦求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生普遍赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同磋商条件处理。   基金料理东说念主应以往复时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求日 (T 日)，在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日提交的 灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查 询苦求的证据情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定收效，而仅代表销 售机构照实接收到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的， 基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不收效， 则申购款项退还给投资东说念主。   六、    申购费率、赎回费率   (1)本基金在申购时收取申购用度。   本基金对申购树立级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔辩认 狡计。具体费率（适用于场内和场外申购）如下：           申购金额（M，含申购费）                      申购费率                  M＜100 万元                    1.50%                  M≥500 万元                  每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以施行收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、 销售、注册登记等各项用度。   阻塞运作期届满时，对于召募期内认购基金份额的持有东说念主，赎回基金份额时不收取赎回 费。除上述召募期内认购的基金份额外，阻塞运作期届满后本基金收取不高于 1.50%的赎回 费，场内和场外的赎回用度相通，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金 份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费应全额计入 基金财产，对峙续持有期达到或进步 30 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，不低于 75% 计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期 限的加多而递减，具体费率如下：   持有期限（N 为日期                       赎回费率        日）        N＜7 天                       1.50%     N≥180 天                          0 调养收费方式，基金料理东说念主依照磋商端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》磋商端正在端正媒介上公告。 以适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销运筹帷幄。针对基金投资者如期和不如期地 开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金料理 东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 拖累公司的磋买卖务司法。若关连法律法则、中国证监会、上海证券往复所或中国证券登记 结算有限拖累公司对场内申购、赎回业务司法有新的端正，基金合同相应给以修改，并按照 新端正履行，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会。 的公说念性，具体处理原则与操作范例死守关连法律法则以及监管部门、自律司法的端正。   七、   申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）场外申购   场外申购份额的狡计公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000－49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.0160＝48，485.31 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则可得到 48，485.31 份基金份额。   申购用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；场外申 购份额按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）场内申购   场内申购份额的狡计公式为：   净申购金额 = 申购金额/（ 1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度 = 申购金额－净申购金额   或， 申购用度 =固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；场内申 购份额狡计结果先按四舍五入原则保留到少许点后两位，再按截位法保留到整数位，少许部 分对应的金额退还投资者，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000－49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.0160＝48，485.31 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则狡计可得 48，485.31 份基金份额。   但因场内申购份额保留至整数份，故投资东说念主申购所得份额为 48，485 份，整数位后少许部 分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主。   施行净申购金额=48，485×1.016＝49，260.76 元   退款金额＝50，000-49，260.76-738.92=0.32 元，故返还给投资东说念主的金额为 0.32 元。   即投资东说念主投资 50，000 元场内申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到 48，485 份基金份额。   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者场外赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天（阻塞运作期届满后申购 的份额），对应赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0.50%=606.50 元   净赎回金额=121，300.00－606.50=120，693.50 元   即：投资者场外赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120，693.50 元。   例：某投资者场内赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天（阻塞运作期届满后申购 的份额），对应赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0.50%=606.50 元   净赎回金额=121，300.00－606.50=120，693.50 元   即：投资者场内赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120，693.50 元。   狡计公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。   本基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并按照基金合同的约 定进行公告。遇特殊情况，经履行适合门径，不错适合延长狡计或公告。   场外申购时，申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。场内申购时，申购的灵验份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以 苦求当日基金份额净值为基准狡计，狡计结果先按四舍五入原则保留到少许点后两位，再按 截位法保留到整数位，少许部分对应的金额退还投资者；上海证券往复所另有端正的，从其 最新端正。   赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、    断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 时刻仍导致公允价值存在要害省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 到或者进步 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法遍及运行。   发生上述第 1、2、3、4、7、8、9 项暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资者的 申购苦求时，基金料理东说念主应当根据磋商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的 申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时，基金料理 东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 苦求或减慢支付赎回款项。 时刻仍导致公允价值存在要害省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项时， 基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例 分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。对于场内赎回苦求，按照上海证券往复所及中 国证券登记结算有限拖累公司的磋商端正办理。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的 关连条件处理。在暂停赎回的情况甩掉时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金退换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额)进步前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，场内赎回苦求按照上海证券往复所和登记机构的磋买卖务司法 办理；对于场外赎回苦求，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的通盘赎回苦求时，按遍及赎回程 序履行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的通盘赎回苦求有辛劳或觉得因支付 投资东说念主的通盘赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选定缓期赎回或取消 赎回。选定缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到通盘赎回为止；选定取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求进步上一绽放日基金总份 额 20%的，基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主进步该比例以上的赎回苦求实施缓期办 理（基金份额持有东说念主可在提交赎回苦求时选定将当日未获办理部分给以拆除）。对该单个基金 份额持有东说念主未进步上一绽放日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其 苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时选定将当日未获办理部分给以拆除外，延长至下 一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述端正转入下一个绽放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到通盘赎回为止。   （4）暂停赎回：伙同 2 个绽放日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金料理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得进步 20 个 使命日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，评释磋商处理方法，在 2 日内在端正媒 介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 赎回时，基金料理东说念主应依照《信息表示办法》的磋商端正在端正媒介刊登基金从头绽放申购 或赎回的公告，并在从头运行办理申购或赎回的绽放日公告最近一个使命日的基金份额净值。 告一次。暂停结果基金从头绽放申购或赎回时，基金料理东说念主应依照《信息表示办法》的磋商 端正在端正媒介伙同刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告 最近一个使命日的基金份额净值。   十三、 基金的退换   基金料理东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关连司法由基金料理东说念主 届时根据关连法律法则及本基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关连机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的往复形式或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公 告的业务司法办理基金份额转让业务。      十五、 基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于适当条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的规范收费。      十六、 基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，具体分为系统内 转托管和跨系统转托管。      系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转指定的行 为。      本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限拖累公司的关连端正办理。 处于召募期内的基金份额弗成办理系统内转托管。基金销售机构不错按照关连端正，向基金 份额持有东说念主收取转托管费。      跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之 间进行转托管的步履。      本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的关连端正办 理。处于召募期内的基金份额弗成办理跨系统转托管。基金销售机构不错按照关连端正，向 基金份额持有东说念主收取转托管费。   十七、 如期定额投资运筹帷幄   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资运筹帷幄，具体司法由基金料理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募评释书中所端正的如期定额投资运筹帷幄最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如关连法律法则允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务司法。                第十部分   基金的投资   阻塞运作期内，基金的投资详见本章节第一部分至第八部分；阻塞运作期届满后，本基 金转为“广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）”，届时本基金将不再参与科创 板策略配售，基金的投资详见本章节第八部分。   一、    投资方针   在严格贬抑风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过纯确实资产配置，在股票、固 定收益证券和现款等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资契机，勤勉兑现基金资产的络续 稳健升值。   二、    投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含创业板、科创板偏激他在境内上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、 短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含可分离往复可转债）、可交换债券等）、资 产支撑证券、债券回购、银行入款、同行存单及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调养投资范围。   在阻塞运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 0%-100%；投资于 科创主题证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，包括新股及策略配售等。   如将来法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行适合门径后， 不错作念出相应调养。   三、    投资策略   （一）大类资产配置   本基金在宏不雅经济分析基础上，结合政策面、市集资金面，积极把捏市集发展趋势，并 结合经济周期不同阶段各样资产市集推崇的变化情况，对股票、债券和现款等大类资产投资 比例进行策略配置和调养。   本基金将选定与市集举座估值水平挂钩的股票仓位贬抑策略，根据指数估值水平（中证   上月末中证 500 指数市净率 P/B 在往时        本月股票资产占基金资产的比例限定   本基金将科学把捏建仓节拍，遵命投资策略，当令贬抑仓位，勤勉通过仓位贬抑进一步 缩短基金资产收益的波动性。   （二）股票投资策略   本基金在阻塞运作期内既不错在二级市集买卖股票，也不错参与科创板的新股投资及战 略配售等。本基金重心关怀科创主题股票的投资契机，通过从下到上的深度挖掘，精选个股。   本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券往复所科创板企业上市推选招引》， 将重心投资下列鸿沟的科创主题企业：   （1）新一代信息时刻鸿沟，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网罗、 东说念主工智能、大数据、云狡计、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；   （2）高端装备鸿沟，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋工程装备及相 关时刻服务等；   （3）新材料鸿沟，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、 先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及关连时刻服务等；   （4）新能源鸿沟，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及关连时刻 服务等；   （5）节能环保鸿沟，主要包括高效节能居品及开辟、先进环保时刻装备、先进环保居品、 资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车要道零部件、能源电板及关连时刻服务等；   （6）生物医药鸿沟，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开辟与器械及关连时刻 服务等；   （7）适当科创板定位的其他鸿沟。    本基金将积极关怀、深切分析并论证策略配售股票的投资契机，通过空洞分析行业景气 度、行业成长性、行业竞争款式、公司竞争上风偏激络续性、公司治理景况、公司业务络续 性、公司盈利、现款流或营业收入的判辨性、公司研发收入占比等多方面要素，并结合市集 将来走势等判断，精选策略配售股票。    本基金剩余阻塞运作期应长于策略配售获配股票的最长锁如期及减持期。    在策略配售股票锁如期结果后，本基金将根据对质券内在投资价值和成长性的判断，结 合市集环境分析，选定适合的时机卖出。    科创板履行比其他 A 股更为严格的退市规范，上市股票存在一定的退市风险，因此本基 金将接纳组合料理、散布投资的策略驻防风险。具体个股选定策略由定量和定性两部分组成。    （1）定量分析    定量分析方面，本基金关怀拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利智力三个盘算推算。    ①成长智力    投资方法上深嗜投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资规范筛选廉价股票， 幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长智力分析评估上市公司将来的盈利增长速率，主要参考的盘算推算包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。    ②估值水平    本基金通过估值水瓜分析评估当前市集估值的合感性，由于科创板股票上市初期利润可 能不判辨，本基金将参考更多的估值盘算推算，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增 长比率（PEG）、市销率（P/S）、市现率（PCF）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值 /EBITDA 等。    ③盈利智力    本基金通过盈利智力分析评估上市公司创造利润的智力，主要参考的盘算推算包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。    （2）定性分析    本基金在定量分析录取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从络续成长性、市集前 景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。    ①络续成长性的分析。通过对上市公司坐褥、时刻、市集、运筹帷幄景况等方面的深切研究， 评估具有络续成长智力的上市公司。   ②在市集远景方面，需要考量的要素包括市集的广度、深度、政策扶助的强度以及上市 公司利用科技蜕变智力取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的智力。   ③公司治理结构的优劣对包括公司策略、蜕变智力、盈利智力乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的料理层评价、策略定位和料理轨制体系等方面对公司治理 结构进行评价。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略履行。   （三）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 要素进行空洞分析，构建和调养固定收益证券投资组合，勤勉得到稳健的投资收益。   本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际进出等引起利率变化 的关连要素进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水忍让收益率弧线将来的变化趋势作念出 展望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，详情固定收益类资产的久期配置。   类属配置主要包括资产类别选定、各样资产的适合组合以及对资产组合的料理。本基金 通过情景分析和历史展望相结合的方法，从上至下在债券一级市集和二级市集，银行间市集 和往复所市集，银行入款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而详情具有 最优风险收益特征的资产组合。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，展望将来收益率弧线的变动趋势，空洞推敲组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业性情、盈利智力、偿债智力、流动性等要素，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选定散布化 投资策略，严格贬抑组合举座的毁约风险水平。   可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，本基金一方面将对发借主体的信用基 本面进行深切挖掘以明确该可转债的债底保护，驻防信用风险；另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长智力以详情可转债中长期的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智力、治理结构等方面进行 覆按，精选财务稳健、信用毁约风险小的可转债进行投资。   （四）资产支撑证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支撑资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支撑证券价值的要素进行分析，并辅助接纳数目化订价模子， 评估资产支撑证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、    事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中国策略新兴产业成份指数收益率×60%＋中债空洞钞票（总 值）指数收益率×40%。   接纳该比拟基准主要基于如下推敲：   中国策略新兴产业成份指数成份股录取自节能环保、新一代信息时刻产业、生物产业、 高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高时刻服务业等领 域，上述鸿沟与科创主题企业鸿沟大体一致，该指数对科创主题企业上市公司总体走势具有 较强代表性，适团结为本基金股票投资的比拟基准；而中债空洞钞票（总值）指数大要较好 的反应债券市集变动的全貌，适团结为本基金债券投资的比拟基准。   若是指数编制单元住手狡计编制这些指数或改造指数称号，本基金不错在报中国证监会 备案后变更事迹比拟基准并实时公告。   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，但毋庸召开基金份额持有 东说念主大会。   五、    风险收益特征   本基金是搀杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。    六、    基金的融资业务    本基金不错按照监管机构的磋商端正参与融资等关连业务，参与范围和比例、信息表示、 风险贬抑及估值核算等应适当监管机构的磋商端正。    七、    投资限定    本基金的投资组合将死守以下限定：    （1）在阻塞运作期内，本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-100%，投资于科创主题 证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （3）本基金料理东说念主料理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的通盘绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%，处于阻塞期的如期绽放基金不包含在此条投资限定；    （5）本基金料理东说念主料理的通盘投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步 该上市公司可流畅股票的 30%，处于阻塞期的如期绽放基金不包含在此条投资限定；    （6）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （7）本基金持有的通盘资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的灭亡（指灭亡信用级别）资产支撑证券的比例，不得进步该资产支撑 证券范围的 10%；    （9）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于灭亡原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得超 过其各样资产支撑证券共计范围的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券时间，若是其信用等第下降、不再适当投资规范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以通盘卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）阻塞期内，基金总资产不得进步基金净资产的 200%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（10）、（13）项端正之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 磋商约定。在上述时间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起运行。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）依照法律法则磋商端正，由中国证监会端正退却的其他行径。   运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行贬抑东说念主或者与其有要害 好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联往复的，应当 死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱履行。关连往复必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给以披 露。要害关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 求，本基金可不受关连限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、退却步履端正或从事关 联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准；经与基金托管东说念主协商一致， 基金料理东说念主可依据法律法则或监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金 份额持有东说念主大会审议。   八、   阻塞运作期届满转为“广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）”后的 投资方针、范围、策略等   阻塞运作期届满后，本基金的基金称号变更为“广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资 基金（LOF）” ，且将不再参与科创板策略配售。   （一）投资方针   在严格贬抑风险的前提下，追求非凡事迹比拟基准的投资陈诉，力求兑现基金资产的长 期稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏激他在境内上 市的股票、存托凭证）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融 债、次级债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含可分离往复可转债）、 可交换债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金投资于科创主题证券资产的比例 不低于非现款基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的往复保证金后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不 低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正履行。   （三）投资策略   本基金在宏不雅经济分析基础上，结合政策面、市集资金面，积极把捏市集发展趋势，并 结合经济周期不同阶段各样资产市集推崇的变化情况，对股票、债券和现款等大类资产投资 比例进行策略配置和调养。   本基金将选定与市集举座估值水平挂钩的股票仓位贬抑策略，根据指数估值水平（中证       上月末中证 500 指数市净率 P/B 在过        本月股票资产占基金资产的比例限定        去 10 年逐日市净率 P/B 中的分位   本基金将科学把捏建仓节拍，遵命投资策略，当令贬抑仓位，勤勉通过仓位贬抑进一步降 低基金资产收益的波动性。   本基金重心关怀科创主题股票的投资契机，通过从下到上的深度挖掘，精选个股。   （1）主题界定   本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券往复所科创板企业上市推选招引》， 将重心投资下列鸿沟的科创主题企业： 工智能、大数据、云狡计、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； 时刻服务等； 进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及关连时刻服务等； 务等； 资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车要道零部件、能源电板及关连时刻服务等； 务等；   （2）科创板股票投资策略   科创板履行比其他 A 股更为严格的退市规范，上市股票存在一定的退市风险，因此本基 金将接纳组合料理、散布投资的策略驻防风险。具体个股选定策略由定量和定性两部分组成。    定量分析方面，本基金关怀拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利智力三个盘算推算。    ① 成长智力    投资方法上深嗜投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资规范筛选廉价股票， 幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长智力分析评估上市公司将来的盈利增长速率，主要参考的盘算推算包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。    ② 估值水平    本基金通过估值水瓜分析评估当前市集估值的合感性，由于科创板股票上市初期利润可 能不判辨，本基金将参考更多的估值盘算推算，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长 比率（PEG）、市销率（P/S）                、市现率（PCF）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值 /EBITDA 等。    ③ 盈利智力    本基金通过盈利智力分析评估上市公司创造利润的智力，主要参考的盘算推算包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。    本基金在定量分析录取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从络续成长性、市集前 景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。    ①络续成长性的分析。通过对上市公司坐褥、时刻、市集、运筹帷幄景况等方面的深切研究， 评估具有络续成长智力的上市公司。    ②在市集远景方面，需要考量的要素包括市集的广度、深度、政策扶助的强度以及上市 公司利用科技蜕变智力取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的智力。    ③公司治理结构的优劣对包括公司策略、蜕变智力、盈利智力乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的料理层评价、策略定位和料理轨制体系等方面对公司治理 结构进行评价。    （3）存托凭证投资策略    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略履行。   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 要素进行空洞分析，构建和调养固定收益证券投资组合，勤勉得到稳健的投资收益。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支撑资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支撑证券价值的要素进行分析，并辅助接纳数目化订价模子， 评估资产支撑证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、往复活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结结伙指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分推敲股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的举座风险的目的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分推敲国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融繁衍品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的举座风险的目的。   （四）投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中投资于科创主题证券资产 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的通盘绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的通盘投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不符 合前款所端正比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的通盘资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的灭亡(指灭亡信用级别)资产支撑证券的比例，不得进步该资产支撑证 券范围的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于灭亡原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 进步其各样资产支撑证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券时间，若是其信用等第下降、不再适当投资规范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以通盘卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适当基金合同关 于股票投资比例的磋商约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）本基金在总资产不得进步基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （20）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、          （6）、             （7）、                （12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基 金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自阻塞运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合门径后，则本 基金投资不再受关连限定。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行贬抑东说念主或者 与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，死守持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关连往复必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。要害关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定。   （五）事迹比拟基准   中国策略新兴产业成份指数收益率×60%＋中债空洞钞票（总值）指数收益率×40%。   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。若是本基金事迹比拟基准所参照的指数在将来不再发布时，基金料理东说念主不错 按关连监管部门要求履行关连手续后，依据珍惜基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取相似 的或可替代的指数算作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，一般而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市集型基金， 低于股票型基金。   九、   基金料理东说念主代表基金利用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十、   基金投资组合陈诉   广发基金料理有限公司董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在伪善记录、误导性讲述 或要害遗漏，并对本陈诉内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带拖累。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 6 月 6 日复核了 本陈诉中的财务盘算推算、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性讲述或者要害遗漏。   本投资组合陈诉所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。                                                 占基金总资产   序号            款式           金额(元)                                                 的比例(%)         其中：庸俗股                 584，554，899.62       87.35              存托凭证                3，104，676.90        0.46         其中：债券                               -            -              资产支撑证券                         -            -         其中：买断式回购的买入返售                                             -            -         金融资产   (1)   陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净   代码           行业类别          公允价值（元）                                                 值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                               -         -  B 采矿业  C 制造业                       488，991，926.24     73.24  D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       -         -  E 建筑业                                    -         -  F 批发和零卖业                     10，271，852.62      1.54  G 交通运载、仓储和邮政业                            -         -  H 住宿和餐饮业                                 -         -  I 信息传输、软件和信息时刻服务业            84，827，147.66     12.70  J 金融业                                    -         -  K 房地产业                                   -         -  L 租出和商务服务业                               -         -  M 科学研究和时刻服务业                             -         -  N 水利、环境和全球设施料理业                          -         -  O 住户服务、修理和其他服务业                          -         -  P 栽植                                     -         -  Q 卫生和社会使命                                -         -  R 文化、体育和文娱业                              -         -  S 空洞                                     -         -       共计                     587，659，576.52     88.02 注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。 (2)    陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有通过港股通投资的股票。 序号     股票代码   股票称号   数目(股)      公允价值          占基金资产                                                  净值比例                                                   (％) 本基金本陈诉期末未持有债券。 本基金本陈诉期末未持有债券。 本基金本陈诉期末未持有资产支撑证券。 本基金本陈诉期末未持有贵金属。 本基金本陈诉期末未持有权证。   （1）本基金本陈诉期末未持有股指期货。   （2）本基金本陈诉期内未进行股指期货往复。   （1）本基金本陈诉期末未持有国债期货。   （2）本基金本陈诉期内未进行国债期货往复。   (1)陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，陈诉编制 日前一年内未受到公开质问、处罚。   (2)本陈诉期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同端正的备选股票库的情形。   (3) 其他各项资产组成     序号             称号              金额（元）   (4)       陈诉期末持有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。   (5)       陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的评释   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                         第十一部分 基金的事迹    本基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               事迹比拟                         净值增长 事迹比拟               净值增长                            基准收益    阶段                   率规范差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率规范差                         ②           率③                                               ④               -16.88%       1.84%   -19.42%       1.01%     2.54%    0.83%             -7.62%       2.21%    -1.14%     1.02%        -6.48%   1.19%  自基金合  同收效起       54.71%       1.63%    15.85%     0.94%        38.86%   0.69%  于今 变动的比拟              广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）             累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                      (2019 年 6 月 11 日至 2024 年 3 月 31 日)               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。               第十三部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律法则端正需要对外表示基金净值的非开 放日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金料理东说念主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、监 管部门磋商端正。 司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应接纳最近往复日的 报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的报价弗成真确反应公允价值的， 应酬劳价进行调养，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该限定 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限定算作特征推敲。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支撑的估值时刻详情公允价值。接纳估值时刻详情公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并详情公允价值。   四、 估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要害变化要素，调养最近往复市价，详情公允价钱。   （2）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在往复所市集上市往复的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。往复所市集 挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （6）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的灭亡股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限股票（包括初次公开刊行有明确锁如期的股票、非公开刊行有明确锁如期 的股票、通过巨额往复取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会的磋商端正详情公 允价值。   （1）银行间市集往复不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在彰着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要害变化的，接纳最近往复日结算价估值。 金估值的公说念性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关连法 律法则的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据磋商法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐拖累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。   五、 估值门径 狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错树立大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同的约定公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主根据基金合同的约定对外公布。   六、 估值时弊的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为基金份额净值 时弊。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的过错形成估值时弊，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的拖累东说念主应当对由于 该估值时弊遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿拖累。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值时弊拖累方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊拖累方承担；由于估值时弊拖累方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东说念主形成损失的，由估值时弊拖累方对顺利损失承担抵偿 拖累；若估值时弊拖累方还是积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿拖累。估值时弊拖累方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行确 认，确保估值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的拖累方对磋商当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对估 值时弊的磋商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值时弊而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊责 任方仍应酬估值时弊负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊拖累方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到不 当得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额 加上还是得到的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值时弊拖累方。      （4）估值时弊调养接纳尽量规复至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。      估值时弊被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：      （1）查明估值时弊发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值时弊发生的原因详情估 值时弊的拖累方；      （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估；      （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的拖累方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值时弊的更正向磋商当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值狡计出现时弊时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施提神损失进一步扩大。      （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。      七、 暂停估值的情形 时刻仍导致公允价值存在要害省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当暂 停估值；      八、 基金净值的证据      用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日往复结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值给以公布。   九、 特殊情形的处理 处理； 其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选定必要、适合、合理的措施进行检 查，可是未能发现该时弊的，由此形成的基金资产估值时弊，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错 罢黜抵偿拖累。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施削弱或甩掉由此形成的 影响。               第十四部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的 孰低数。   三、 基金收益分派原则 分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益 分派； 持有东说念主绽放式基金账户下的基金份额，可选定现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不选定，本基金默许的收益分派方式是现款分成。登记在证券登记结算系 统基金份额持有东说念主上海证券账户下的基金份额，只可选定现款分成的方式，具体权益分派程 序等磋商事项死守上海证券往复所及中国证券登记结算有限拖累公司的关连端正； 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金料理东说念主可在法律法则允许的前提下酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应予变更实施日前 在端正媒介公告。   四、 收益分派有运筹帷幄   基金收益分派有运筹帷幄中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派有运筹帷幄的详情、公告与实施   本基金收益分派有运筹帷幄由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的磋商端正在端正媒介公告。   法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》履行。                   第十五部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金拆开计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据磋商法则及相应左券端正，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   用度调养      基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行关连门径后，可根据基金发展情况调养基金管 理费率和基金托管费等关连费率。      基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的磋商端正在端正媒介上公 告。      五、   基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商 税收征收的端正代扣代缴。               第十六部分 基金的司帐与审计  一、   基金的司帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照磋商端正编制基金司帐报表； 证据。  二、   基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的磋商端正在端正媒介公告。                  第十七部分 基金的信息表示   一、   本基金的信息表示应适当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息表示办法》、                                      《流动性风 险料理端正》、《基金合同》偏激他磋商端正。关连法律对信息表示的方式、登载媒介、报备 方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、   信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金信息通过适当 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称端正报刊）及《信息表示办法》端正的互联网 网站（以下简称端正网站）等媒介表示，并保证投资者大要按照基金合同约定的时刻和方式 查阅或者复制公开表示的信息府上。   三、   本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除终点评释外，货币单元为东说念主民币元。      五、   公开表示的基金信息      公开表示的基金信息包括：      （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上纲领 东说念主大会召开的司法及具体门径，评释基金居品的性情等触及基金投资者要害利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三 个使命日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募评释 书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲领的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当 在三个使命日内，更新基金居品府上纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品府上纲领。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书请示性公告和基金合同请示性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品府上纲领、《基金合同》和基金托管左券登载 在端正网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。      （二）基金份额发售公告      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募评释 书确当日登载于端正媒介上。      （三）《基金合同》收效公告      基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金料理东说念主应当在基金份额上市往复的三个工 作日前将基金份额上市往复公告书登载在端正网站上，并将上市往复公告书请示性公告登载 在端正报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在端正网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在端正网站上，将年度陈诉请示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉 应当经过适当《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在端正网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   如陈诉期内出现单一投资东说念主理有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金料理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 表示该投资东说念主的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中披 露基金组合资产情况偏激流动性风险分析等。   （八）临时陈诉   本基金发生要害事件，磋商信息表示义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在端正 报刊和端正网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （九）炫耀公告      在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关连信息表示 义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开炫耀，并将磋商情况立即陈诉基金上市往复的证券 往复所。      （十）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十一）投资资产支撑证券信息表示      基金料理东说念主应在基金年报及中期陈诉中表示其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支撑证券明细。      基金料理东说念主应在基金季度陈诉中表示其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明 细。      （十二）投资股指期货关连公告      基金料理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募评释书（更新）等文 件中表示股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算推算等，并充分揭 示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针等。   （十三）投资国债期货关连公告   基金料理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募评释书（更新）等文 件中表示国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算推算等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针等。   （十四）投资流畅受限证券的信息表示   基金料理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会端正媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （十五）计帐陈诉   基金合同拆开的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉请示性公 告登载在端正报刊上。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、   信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定特地部门及高档料理东说念主 员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息表示内容与 神志准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募评释书、基金居品府上纲领、基金计帐陈诉等公开表示的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选定一家报刊表示本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报 送信息的真确、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表示信息，可是其他全球媒介不得早于端正媒介表示信息，何况在不同媒介上表示灭亡 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金遍及投资操作的前提 下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律司法的关连端正。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律主见书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、   信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则端正将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心境和往复轨制等各样要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化， 基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽顺利影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   （4）公司运筹帷幄风险。公司的运筹帷幄好坏受多种要素影响，如管忠良力、财务景况、市集前 景、行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化，从而导致基金投资收益变 化。诚然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但弗成实足侧目。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，往复相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智力的风险。   （6）购买力风险。若是发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀 对消，从而影响基金资产的施行收益率。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比以前较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现毁约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用等第缩短导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为要素、料理系统树立欠妥形成操作时弊或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督检讨过程中， 由于决策时弊而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、往复操作时弊等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）时刻风险：是指公司料理信息系统树立欠妥等要素而可能形成的损失。   指公司职工不遵命职业操守，发生违警、非法步履而可能导致的损失。   流动性风险是指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金料理东说念主未能以合理价钱实时 变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。   本基金为纯真配置搀杂型基金，投资标的为流动性考究的金融器具；本基金在投资运作 上将以散布投资、络续优化的原则构建组合，保持组合的流动性，驻防流动性风险。本基金 流动性考究。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”，戒备了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错空洞利用备用的流动性风险 料理器具以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。 投资者应该 了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于境内 A 股市集。在组合构建过程中，本基金将络续对组合的行业组成 进行量度和优化，保持组合的行业散布性和组合的流动性，缩短投资风险。因此，在遍及情 况下，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性考究，不错与本基金的申购赎回安排相匹配。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险料理措施   在本基金往复过程中，可能会发生普遍赎回的情形。普遍赎回可能会产生基金仓位调养 的辛劳，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现普遍赎回时，基金料理东说念主 不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回苦求或减慢支付情形时，投资东说念主面对无法通盘赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将面对净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险料理器具，对赎回苦求等进行适度调养，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，戒备了解本基金暂停接 受赎回苦求的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主的部分或通盘赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，戒备了解本基金减慢支 付赎回款项的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般遍及情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在络续持有期限少于 7 日时会承担较高 的赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 戒备了解本基金暂停估值的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调养，使得市集的冲击成本大要分派给施行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待。   若本基金选定舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回基金得到的赎回金 额均可能受到不利影响。   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法则的端正，或者基金投资违背法则及基金 合同磋商端正的风险。   （1）本基金是搀杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金、债券型基金，低 于股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断时弊的风险；   （4）其他风险。   本基金法律文献中磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍 司法等作念出的概述性神态，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配锻练。同期，不同销售机构因其选定的具体评价规范和方法的各异，对 灭亡居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 施走运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配锻练，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 往复中因基差波动的省略情趣而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指近似的合约品种，在相 同要素的影响下，价钱变动不同。推崇为两种情况：1）价钱变动的场地相悖；2）价钱变动 的幅度不同。近似合约品种的价钱，在相通要素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货往复中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构伪善足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子想象、老本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调养股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险经常是由市集空泛广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   资产支撑证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支撑 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支撑证券投资还面对基 础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流展望风险等与基础资产关连的风险。   基金投资有明确锁如期的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会磋商端正详情公允价 值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资 者在申购赎回时，需推敲该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流畅受 限证券而面对流动性风险以及流畅受限时间内证券价钱大幅着落的风险。   基金份额持有东说念主通过往复所往复基金份额时，由于受二级市集供求关系的影响关连基金 份额往复可能无法成交；二级市集往复有可能面对基金份额市集往复价钱低于基金份额净值 的情形，即基金折价往复，从而影响持有东说念主收益或产生损失。   本基金基金份额存在不再适当证券往复所上市条件被拆开上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前拆开上市，导致基金份额弗成连接进行二级市集往复的风险。   此外，本基金主要投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 往复司法等各异带来的独有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、集合度 风险、系统性风险、政策风险等。   科创板个股集合来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新时刻和策略新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在省略情趣，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日运行涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   科创板举座投资门槛较高，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批 流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他关连流动性风险。   科创板试点注册制，对运筹帷幄景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股，市集可能存 在高集合度景况，举座存在集合度风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技蜕变企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关连性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显耀。   国度对高新时刻产业扶助力度及深嗜进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关连风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息表示监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （1）跟着适当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因时刻要素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制树立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕往复、讹诈步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构进行销售，基金料理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可履行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、   《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当拆开： 接的；   三、   基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的使命主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律 主见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案证据并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有运筹帷幄，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案证据后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则端正的最 低期限。                 第二十部分 基金合同的内容节录      一、   基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金料理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及磋商法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及磋商法律端正决定基金收益的分派有运筹帷幄；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适当磋商法律、法则的前提下，制订和调养磋商基金认购、申购、赎回、退换 和非往复过户的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金辩认料理，辩认记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋商端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的端正，按磋商端正狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正，履行信息表示及陈诉义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他磋商端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予诡秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有运筹帷幄，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连府上，保 存期限不得低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到磋商府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）面对驱散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而罢黜；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担拖累；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                       《基金合同》弗成收效，基金料理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基 金认购东说念主；      （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全撑持基金财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应报告中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集司法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）树立特地的基金托管部门，具有适当要求的营业形式，配备弥漫的、及格的纯属基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所 托管的不同的基金辩认树立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋商端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金鉴定的与基金磋商的要害合同及磋商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他磋商端正另有端正外，在基 金信息公开表示前给以诡秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主见，评释基金料理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金料理东说念主有未履行《基 金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连府上，保存期限不得低于 法律法则端正的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或磋商端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其 退任而罢黜；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他磋商端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》偏激他磋商端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：      （1）正经阅读并遵命《基金合同》、《招募评释书》等信息表示文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险；      （3）关怀基金信息表示，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有限拖累；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径司法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额持有东说念主大会不树立日常机构。      （一）召开事由 基金份额持有东说念主大会：      （1）拆开《基金合同》；      （2）更换基金料理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）退换基金运作方式；      （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬规范，但法律法则要求调养该等报酬规范的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就灭亡事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所拆开上市的除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、证券往复所或登记机构的关连业务司法发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则端正或中国证监会许可的范围内 调养磋商认购、申购、赎回、退换、基金往复、非往复过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务，调养基金份额类别树立；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议神志；      （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和地点；      （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激磋商方式和磋商东说念主、书面表 决主见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决主见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决主见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见 的计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。                       （公司结合施行情况及法则要求，可补充 会议召开的其他方式或表决神志。） 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适当法律法则、                         《基金合同》和会议文书的端正，并 且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内伙同公布关连提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理 东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决主见的，不影 响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表 出具书面主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适当法律法则、                              《基金合同》和会议文书 的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主理东说念主按照下列第七条文定门径详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为 灵验。      基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交适当会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文书端正的书 面表决主见视为灵验表决，表决主见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基 金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票结 果。      （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可履行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当拆开： 接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的使命主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律 主见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案证据并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有运筹帷幄，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案证据后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则端正的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责连接诚挚、勤勉、尽责地履行基金合 同端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。               第二十一部分 基金托管左券的内容节录   一、   基金托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：广发基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织神志：有限拖累公司   注册老本：东说念主民币 14，097.8 万元   存续时间：络续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：络续运筹帷幄   运筹帷幄范围：接管公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结 算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户往复结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品 往复业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、    基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券选定规范的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求 的神志提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东说念主运用关连时刻系统，对基金施行投资 是否适当基金合同对于证券选定规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含创业板、科创板偏激他在境内上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、 短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含可分离往复可转债）、可交换债券等）、资 产支撑证券、债券回购、银行入款、同行存单及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调养投资范围。   在阻塞运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 0%-100%；投资于 科创主题证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，包括新股及策略配售等。   如将来法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行适合门径后， 不错作念出相应调养。   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）在阻塞运作期内，本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-100%，投资于科创主题 证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （3）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘基金持有一家公司刊行的证券， 不进步该证券的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘绽放式基金持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 15%，处于阻塞期的如期绽放基金不 包含在此条投资限定；    （5）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%，处于阻塞期的如期绽放基金不包 含在此条投资限定；    （6）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （7）本基金持有的通盘资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的灭亡（指灭亡信用级别）资产支撑证券的比例，不得进步该资产支撑 证券范围的 10%；    （9）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘基金投资于灭亡原始权益东说念主的 各样资产支撑证券，不得进步其各样资产支撑证券共计范围的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券时间，若是其信用等第下降、不再适当投资规范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以通盘卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）阻塞期内，基金总资产不得进步基金净资产的 200%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（10）、（13）项端正之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 磋商约定。在上述时间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起运行。 监督   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏激他在境内上 市的股票、存托凭证）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融 债、次级债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含可分离往复可转债）、 可交换债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金投资于科创主题证券资产的比例不 低于非现款基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例共计不低 于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正履行。   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中投资于科创主题证券资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘基金持有一家公司刊行的证券， 不进步该证券的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘绽放式基金持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的、且由本基 金托管东说念主托管的通盘投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可 流畅股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不适当 前款所端正比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的通盘资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的灭亡(指灭亡信用级别)资产支撑证券的比例，不得进步该资产支撑 证券范围的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘基金投资于灭亡原始权益东说念主 的各样资产支撑证券，不得进步其各样资产支撑证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券时间，若是其信用等第下降、不再适当投资规范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以通盘卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适当基金合同关 于股票投资比例的磋商约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）本基金在总资产不得进步基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （20）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、          （6）、             （7）、                （12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基 金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自阻塞运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合门径后，则本 基金投资不再受关连限定。   （三）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对托管左券第十五条第 九项基金投资退却步履进行监督。   根据法律法则磋商基金从事的关联往复的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要害好坏关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联往复名单的真确性、完满性、全面性。基金料理东说念主有 拖累撑持真确、完满、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时证据已驰名单的变更。若是基金托管东说念主在运作 中严格死守了监督经过，基金料理东说念主仍非法进行关联往复，并形成基金资产损失的，由基金 料理东说念主承担拖累，基金托管东说念主并有权向中国证监会陈诉。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行贬抑东说念主或者 与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联往复 的，应当适当基金的投资方针和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关连往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。要害关联往复应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述退却性端正，本基金料理东说念主在履行适合门径后可不受上 述端正的限定。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经正经选定的、 本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基 金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据市集情况需要 临时调养银行间债券市集往复敌手名单，应向基金托管东说念主评释原理，在与往复敌手发生往复 前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商处分。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调 整的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应 按照左券进行结算。基金料理东说念主负责对往复敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的往复司法 进行往复，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的往复 敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损构怨拖累。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金料理东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法则的端正及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选定入款银行，作念好风险贬抑；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的事迹推崇数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何拖累，并将在发现后立即陈诉中国证监会。      （七）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 问题的文书》等磋商法律法则端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要害 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证 券。 度、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流畅 受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述 规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事领会过之后，基金料理东说念主应当将 上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 流畅受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金料理东说念主与承销商鉴定的 销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划 款时刻文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、完满。 化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 料理东说念主对该风险的甩掉或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东说念主经 预先书面示知基金料理东说念主，有权断绝履行其磋商指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权陈诉中国证监会。 大要遍及查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全撑持基金财产的拖累与损失，由基金料理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及托管左券履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金 托管东说念主按照托管左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违背法律法 规和基金合同的端正，应实时以书面神志文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后应鄙人一使命日前实时查对并以书 面神志给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释非法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往复门径还是收效的 投资指示违背法律、行政法则和其他磋商端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基 金料理东说念主，并陈诉中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和托管左券对 基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金料理东说念主应在端正时刻内答复并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督陈诉的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要害非法步履，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金料理东说念主无正直原理，断绝、破损 对方根据托管左券端正利用监督权，或选定拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、   基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主狡计的基金资产 净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 履行或无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管左券偏激他磋商端正时，应实时以书面神志文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应鄙人一使命日前实时查对并以书面神志给基金料理东说念主发出回函，评释非法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交关连府上以供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时刻内 答复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要害非法步履，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，断绝、破损 对方根据托管左券端正利用监督权，或选定拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金料理东说念主建议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应陈诉中国证监会。   四、   基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处分。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金料理 东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何拖累。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等磋商端正后，基金料理东说念主应将属于基金财产的通盘 资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在端正时刻内，聘用具有从事证券关连 业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行径。 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一级法东说念主计帐使命，基金料理 东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的端正履行。 基金料理东说念主负责。 的开设、使用的，按磋商端正开设、使用并料理；若无关连端正，则基金托管东说念主应当比照并 遵命上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限拖累公司的有 关端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主代表基金鉴定世界银行间债券市集债券回购主 左券。   （六）其他账户的开立和料理 理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按磋商司法使用并料理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的撑持   基金财产投资的磋商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验贬抑下的什物证券在基金托管东说念主撑持时间的损坏、灭失， 由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构施行灵验贬抑的证券不承担 撑持拖累。   （八）与基金财产磋商的要害合同的撑持   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金磋商的要害合同的原件辩认由基金料理东说念主、基金 托管东说念主撑持。除左券另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金磋商的要害合同期应保 证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。 要害合同的撑持期限不得低于法律法则端正的最低期限。   五、    基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金料理东说念主应根据《基金合同》端正的估值日对基金资产进行估值。估值原则应适当《基 金合同》、《证券投资基金司帐核算业务招引》偏激他法律、法则的端正。用于基金信息表示 的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于 每个使命日往复结果后狡计当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按基 金合同约定对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金料理 东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐拖累方是基金料理东说念主，就与本基金磋商的司帐 问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金料理东说念主对 基金资产净值的狡计结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金料理东说念主独赶紧树立、记录 和撑持本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   六、   基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须辩认妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。 基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供大肆一个往复日或通盘往复日的基金份额持有东说念主名册， 基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同收效日、基金合同拆开日等 触及到基金要紧事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不得低于法律法则 端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵命诡秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金 份额持有东说念主名册，应按磋商法则端正各自承担相应的拖累。   七、   争议处分方式   因托管左券产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处分，协商、融合不 能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当 事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   托管左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、   托管左券的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更门径   托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的端正有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管左券拆开的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个使命日内，成立基金财产计帐小组，基 金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、适当《证券法》端正的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计；   （6）聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律主见书；   （7）将计帐陈诉报中国证监会备案证据；   （8）公告基金计帐陈诉；   （9）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限定而弗成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正送还前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案证据后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则端正的最 低期限。             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、持有东说念主注册登记服务   基金料理东说念主寄托中国证券登记结算有限拖累公司担任基金注册登记机构，为基金份额持 有东说念主提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额 持有东说念主办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派 发、基金往复份额的计帐过户等服务。   二、持有东说念主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的扫数基金份额持有东说念主的基金投资记录。 基金份额持有东说念主每次往复结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运步履基金份额持有 东说念主提供该笔往复成交证据单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东说念主 客户服务中心查询基金往复情况。基金料理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额持有东说念主的要求打印成交证据单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金 份额持有东说念主的要求进行成交证据。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神志向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内 扫数申购、赎回等往复发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个使命日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件神志发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个使命日内对扫数基金份额持有东说念主以电子邮件神志发送。   本基金份额持有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金料理东说念主的销售网点查询历史往复记录。   三、信息订制服务   基金份额持有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复证据及关连基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短坚信务，内 容包括基金净值播报、往复证据等。已开立本公司基金账户未预留关连府上的基金份额持有 东说念主可到销售网点或通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、信息查询   基金料理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金料理东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东说念主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务磋商方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十三部分 其他应表示事项             公告事项                 表示日期 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告请示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈诉提             示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告请示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告请示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年中期陈诉提             示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告请示性公告 广发基金料理有限公司对于调低旗下部分基金料理费率及    托管费率并改进基金合同等法律文献的公告          第二十四部分 招募评释书存放及查阅方式   招募评释书公布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则端正将信息置备于 公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                 第二十五部分 备查文献      （一）中国证监会注册广发科创主题 3 年阻塞运作纯真配置搀杂型证券投资基金召募的 文献      （二）《广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》      （三）《广发科创主题纯真配置搀杂型证券投资基金（LOF）托管左券》      （四）法律主见书      （五）基金料理东说念主业务经验批件、营业派司      （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司