ai 文爱 招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基 金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：广发证券股份有限公司         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                       弥留辅导   招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会 2024 年 7 月 10 日《对于准予招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金注册 的批复》（证监许可【2024】1043 号）注册公开召募。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募判辨书的内 容真确、准确、竣工。本招募判辨书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当郑重阅读基金招募判辨书、基金合同、基金居品而已概要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、古道信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募判辨书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务见识。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份 券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券市集，基 金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投本钱基金前，应全面了解本基金 的居品特性，充分接洽自身的风险承受才略，并承担基金投资中出现的各种风险，包括： 市集风险、基金管理风险、流动性风险、本基金稀零的风险等。本基金的具体风险详见 “风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与 价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法 律风险等。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。              招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为教育基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收讲错，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、 数目、期间等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。    本基金追踪沪深 300 指数，存在追踪过错约束未达约定主见、指数编制机构住手服务、 成份券停牌等潜在风险，具体详见“风险揭示”章节。    基金的过往事迹并不预示其将来发达。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹发达的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募判辨书》、 《基金合同》、《基金居品而已概要》等信息清楚文献，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资训诲、资产景象等判断本基金是否和自身的风险承受能 力相适合。    《基金合同》见效后，基金招募判辨书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 劳动日内，更新基金招募判辨书并登载在轨则网站上；基金招募判辨书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募判辨 书。    本基金标的指数为沪深 300 指数。    一、选样空间    指数样本空间由同期悠闲以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市期间卓著一年。    （2）其他证券：上市期间卓著一个季度，除非该证券自上市以未来均总市值排在前 30 位。    二、选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法采用筹画景象精采、无犯警违纪事件、财务陈诉无 要紧问题、证券价钱无明显极度波动或市集旁边的公司：    （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 50% 的证券。    （2）对样本空间内剩余证券，按照畴昔一年的日均总市值由高到低名次，中式前 300 名的证券看成指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 券 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募判辨书主要根据基金司理变更事项春联系信息进行了更新，更新 截止日为 2024 年 10 月 29 日。除非另有判辨，本招募判辨书其他所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日。                           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                    §1 媒介   《招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金招募判辨书》（以下简称“本招募判辨 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息清楚 管理办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关连法律法则的规 定以及《招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。   本招募判辨书陈述了招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策关连的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募判辨书。   本基金管理东说念主承诺本招募判辨书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并 对其真确性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募判辨书所载明的而已申 请召募的。本招募判辨书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得奉求或授 权任何其他东说念主提供未在本招募判辨书中载明的信息，或对本招募判辨书作任何解释或者说 明。   本招募判辨书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即 成为基金份额捏有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他关连轨则享有权利、承担义务。 基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募判辨书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 募判辨书》相配更新 料概要》相配更新 售公告》 书》 释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 开召募证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施详情》界说的“交易型洞开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 资主见访佛，领受洞开式运作方式的基金 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经关连政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》见效后办理本基金申购、赎回业务的机构 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金交易的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 任公司           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐发的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 机构的联系业务公法相配时常作念出的改造 金份额的步履 基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额相配他对价 明书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的现款          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目计 算 额的预料值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意，并通过上海证券交易所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 率差额之基准日 值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新蓄意） 资产的价值总和 份额净值的过程 清楚办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子清楚网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资 产支捏证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交易的债券等       招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                       §3 基金管理东说念主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   建立日历：2002 年 12 月 27 日   注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   量度东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准建立，是中国第一家中外合股基金管理公司。当今公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）捏有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 捏有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册本钱金东说念主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券捏有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各捏有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别捏 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券捏有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为： 招商银行捏有公司全部股权的 33.4%，招商证券捏有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其捏有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行捏有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由 东说念主民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。   公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行耐久坚捏“因 您而变”的筹画服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为劳动，袭取诚信、感性、专科、相助、成长的核 心价值不雅，奋力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行劳动。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部劳动。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办劳动。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司劳动。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联耗损金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东说念主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司劳动。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅劳动。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主捏劳动）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会革命部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副造就、造就，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院造就，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董 事。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学劳动，曾任 讲师、副造就、造就。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券进入劳动，曾任招 商证券本钱市集计议部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局和缓东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行进入劳动，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件开采岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险约束岗从事风险管理劳动；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年最先后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务劳动；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部劳动，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司劳动，任研究开采 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司劳动，历任高档分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数居品管理行状部，现任招 商中证生物科技主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 26 日于今）、招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 26 日于今）、招商中证全指软件交易型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金经 理（管理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型洞开式指数证券投资基 金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型洞开式指数          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交易 型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 29 日于今）。   苏燕青女士，硕士。2012 年 1 月加入招商基金管理有限公司，曾任 ETF 专员，协助指 数类基金居品的投资管理劳动，现任招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型洞开式指 数证券投资基金联合基金基金司理（管理期间：2017 年 1 月 13 日于今）、深证电子信息传 媒产业(TMT)50 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2017 年 1 月 13 日至 今）、招商中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2021 年 （管理期间：2021 年 8 月 24 日于今）、招商中证耗损电子主题交易型洞开式指数证券投资 基金基金司理（管理期间：2021 年 11 月 18 日于今）、招商沪深 300 增强策略交易型洞开 式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2021 年 12 月 2 日于今）、招商中证香港科技交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（管理期间：2022 年 1 月 26 日于今）、招 商中证云蓄意与大数据主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2022 年 3 月 5 日于今）、招商中证全球中国互联网交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理 （管理期间：2022 年 7 月 4 日于今）、招商中证耗损电子主题交易型洞开式指数证券投资 基金联合基金基金司理（管理期间：2023 年 2 月 14 日于今）、招商中证半导体产业交易型 洞开式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2023 年 8 月 21 日于今）、招商中证半导体 产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（管理期间：2024 年 1 月 26 日于今）、招商中证香港科技交易型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金 司理（管理期间：2024 年 7 月 30 日于今）、招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金 基金司理（管理期间：2024 年 9 月 6 日于今）、招商中证云蓄意与大数据主题交易型洞开 式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（管理期间：2024 年 9 月 19 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《销售办法》、《信息清楚办法》、《流动性风险管理轨则》等法律法则及规章的 步履，并承诺建立健全里面约束轨制，采用有用措施，留心犯警步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）招架允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）玩忽包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他步履。       招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）  （1）承销证券；  （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷责任的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱相配他不高洁的证券交易举止；  （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他举止。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、试验约束东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎本基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则， 注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。联系交 易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给以清楚。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述辞谢步履轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受联系限定，不需经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公 告。法律法则或监管部门对上述辞谢步履轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为 准。 律、法则及行业表率，古道信用、发愤尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪筹画；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）特地损伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；  （5）谢绝、滋扰、箝制或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽包袱、滥用权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的生意诡秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；  （8）协助、接受奉求或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交易；  （9）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的步履。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （1）依照关连法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的生意诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、零丁性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和约束。具体而言，包括如下组成部分：   监事会：监事会依照公司法和公司公法对公司筹画管理举止、董事和公司管理层的行 为诳骗监督权。   董事会风险约束委员会：风险约束委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项弥留的里面约束轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险管 理战术和政策并查验其施行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。   看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情 况，并负责组织指导公司监察稽核劳动。看护长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，或 发生看护长照章觉得需要陈诉的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈诉。   风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司筹画管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对公司 筹画管理举止中发生的要紧突发性事件和要紧危境情况，实施危境处理机制。   监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面约束轨制和风险管理政策的施行情况进 行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈诉。   各业务部门：风险约束是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限 范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险约束。职工根据国度法律法则、公司规章制 度、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）  公司内控轨制由里面约束大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面约束大纲》和《法则遵照政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司公法轨则的内控原则的细化和伸开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息清楚轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、而已档案管理轨制、事迹评估侦探轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。  （2）风险约束轨制  里面风险约束轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面约束大纲、法则遵照政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、圭臬化功课经过轨制、集结交易轨制、权限管理轨制、信 息清楚轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司建立相对零丁的里面约束组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的关连法律法则、公司里面约束轨制在所赋予的权限内按照所轨则的范例和妥当的方 法对监察检察对象进行平允客不雅的查验和评价，包括探询评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司施行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险约束的 监控劳动、施行公司里面如期不如期的里面审计、探询公司里面的犯警案件等。  里面约束的基本要素包括约束环境、风险评估、约束举止、信息交流、里面监控。  （1）约束环境  公司死力于于确立内控优先和风险约束的理念，培养全体职工的风险注重意志，营造一 个浓厚的风险约束的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法则、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发遵照，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务要领。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经过、筹画运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的 技能分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并不时完善联系的风险注重措施。  （3）约束举止  公司约束举止主要包括组织结构约束、操作约束和司帐约束等。  A．组织结构约束  各部门的建设体现部门之间职责有单干，但部门之间又互投合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相零丁、 互相牵制况且有零丁的陈诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）  a.以各岗亭主见责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面劳动岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭判辨书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建设，使不同 的岗亭之间形成一种互相查验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各联系部门、联系岗亭之间互相监督和牵制的第二说念监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、弥留业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  B．操作约束  公司设定了一系列的操作约束的轨制技能，如圭臬化业务经过、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、集结交易轨制、守密轨制、信息清楚轨制、档案而已保全轨制、 客户投诉处理轨制等，约束日常运作和筹画中的风险。  C.司帐约束  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，零丁核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格鉴识。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别建立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和零丁。  （4）信息交流  即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的陈诉和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信谢绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递妥当 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务陈诉轨制，包括如期陈诉轨制和不如期陈诉轨制。如期陈诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行陈诉。  a.施行体系陈诉阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈诉；部门负责东说念主向分担带领、总经 理陈诉；  b.监督体系陈诉阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈诉，监察稽核部门 向总司理、看护长分别陈诉；  c.看护长如期出具监察陈诉，报送董事会相配下设的风险约束委员会和中国证监会； 如发现要紧违纪步履，应立即向董事会和中国证监会陈诉。  （5）里面监控  看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监劳动，促使公司职工积极参与和遵照里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险约束委员会、看护长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面约束轨制捏续地进行西席，西席其是否合乎轨则要求并加以       招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 充实和改善，实时反应政策法则、市集环境、本领等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                          §4 基金托管东说念主   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立期间：1994 年 1 月 21 日   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册本钱：东说念主民币 7，621，087，664 元   存续期间：耐久   量度东说念主：罗琦   量度电话：020-66338888   广发证券是国内首批轮廓类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳证券交易所 及香港联合交易扫数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。扫尾 2023 年 12 月 31 日，公司共建立证券营业部 323 家。   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有投资银行、 金钱管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。铸造轮廓金融服求实 力，主要筹画贪图一语气多年稳居中国券商前哨，在多项中枢业务界限中形成了最初上风， 研究、资产管理、金钱管理等位居前哨。扫尾 2023 年 12 月 31 日，集团总资产 6，821.82 亿元，包摄于上市公司鼓舞的扫数者权益为 1，357.18 亿元，2023 年营业收入为 233.00 亿 元，营业利润为 87.95 亿元，包摄于上市公司鼓舞的净利润为 69.78 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾接事于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国说念富银行。 刘洋先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士 学位。   广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会 计师事务所审计训诲，从业训诲丰富，具备基金从业经验，纯熟基金托管劳动。资产托管 部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、统计、蓄意机等界限，是 一支古道发愤、积极跳跃的专科从业东说念主员军队。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验。广发证券严格履 行基金托管东说念主的各项职责，不时加强风险管理和里面约束，确保基金资产的竣工性和零丁 性，切实贵重基金份额捏有东说念主的正当权益，提供高质料的基金托管服务。扫尾 2023 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 63 只。   广发证券开展基金托管业务遵照以下风险管理原则： 展和风险管理当投诚的最基本要求。 策、施行、监督、反馈等各个要领，风险约束应落实到业务波及的扫数岗亭、扫数要领， 包含事前风险约束、事中风险监控、过后风险陈诉和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保捏高度的零丁性，各自从零丁的风险约束角度启程，对资产托管业务的风 险进行管理。 整风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险陈诉和传导机制，实时有用地处理各种风险事 项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据联系法律法则和公司轨制的联系要求，制定了完善的里面约束轨制，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息清楚管理轨则》、 《广发证券资产托管业务账户管理轨则》、《广发证券资产托管业务基金估值核算管理轨则》、 《广发证券资产托管业务资金清理管理轨则》、《广发证券公募基金投资监督管理轨则》、 《广发证券资产托管部业务信息守密与业务档案管理轨则》、《广发证券资产托管业务救急 管理轨则》、《广发证券资产托管部从业东说念主员管理轨则》、《广发证券股份有限公司资产托 管业务公开召募证券投资基金风险准备金管理轨则》等，囊括了基金托管业务的账户管理、 估值核算、资金清理、投资监督、里面约束、风险管理、业务系统管理、守密和档案管理、 救急处理、从业东说念主员管理等全部业务要领。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关连法律法则轨则以及基金合同、基金托管 公约联系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁       招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 停步履、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金 到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信息清楚等进行监督。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关连法律法则规 定或基金合同、基金托管公约联系约定的步履，应实时以书面步地通告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面步地对基金托管东说念主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管 东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠 正。           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                       §5 联系服务机构   （一）发售和谐东说念主   发售主和谐东说念主：详见基金份额发售公告。   （二）网上现款认购   网上现款认购的发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。   （三）网下现款、网下股票认购   直销机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   量度东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   量度东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   量度东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务量度方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   量度东说念主：冯敏           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主不错根据联系法律法则要求，采用合乎要求的发售代理机构销售本基金。 网下现款、网下股票发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告。   基金管理东说念主不错根据情况变化增多或减少基金份额发售机构。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   量度电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   量度东说念主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   量度东说念主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊粗野合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   施行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   量度东说念主：曾浩、江丽雅            招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                    §6 基金份额的发售   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息清楚办法》、 《基金合同》相配他关连轨则召募，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2024】1043 号文注册。   基金类型：股票型证券投资基金   运作方式：交易型洞开式   存续期间：不如期   投资东说念主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主相配指定的发售代理机构以现款进行的认 购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主相配指定的发售代理机构以股票进行的认 购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主相配指定发售代理机构办理基金发售业务的营业形势，或者 按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东说念主、发售代理机 构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和量度方式，请参见基金份额发售公 告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东说念主可依据试验情况增减、变 更发售代理机构。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构照实领受到 认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行 承担。   基金管理东说念主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或联系 公告中列明。            招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   合乎法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售期间见基金份额发售公告。   本基金可建设召募范围上限，具体范围上限及范围约束的决策详见基金份额发售公告 或其他公告。   法律法则和监管机构另有轨则的除外。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   （1）投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户（以 下简称“上海 A 股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账 户”）。 标的指数成份券中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则 应开立上海 A 股账户；如投资东说念主需要使用本基金标的指数成份券中的深圳证券交易所上市 股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。 续。   （2）如投资东说念主已开立证券账户，则应介意： 定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 购前至少 1 个劳动日办理指定交易或转指定交易手续。   （3）使用专用交易单元的机构投资者则无需办理指定交易。            招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   认购用度由投资东说念主承担，认购费率如下表所示：              认购份额（S）                 认购费率               S＜50 万份                  0.8%               S≥100 万份              每笔 1，000 元   基金管理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金管理东说念主理理网下 股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购及网下股票认 购时可参照上述费率结构，按照不卓著认购份额0.8%的圭臬收取一定的佣金。投资者请求重 复现款认购的，须按每笔认购请求所对应的费率脉络分别计费。本基金认购用度由认购东说念主承 担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间发生的市集推行、销售、注册登记等各项费 用。   基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展网下现款认购的费率优惠举止， 详见基金管理东说念主发布的联系公告。 其整数倍，最高不得卓著 99，999，000 份。投资东说念主在认购期间内可屡次提交认购申报，认购 申报还是阐发，认购资金即被冻结。 认购佣金、认购金额的蓄意公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构领受网上现款方式认购 100，000 份本基金，假定该 发售代理机构阐发的佣金比率为 0.8%，则需准备的认购资金金额蓄意如下：   认购佣金＝1.00×100，000×0.8%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.8%）＝100，800.00 元          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   即：某投资东说念主通过某发售代理机构领受网上现款方式认购 100，000 份本基金，假定该 发售代理机构阐发的佣金比率为 0.8%，该投资东说念主需准备 100，800.00 元资金。 理认购手续。网上现款认购请求提交后如需废弃以发售代理机构的轨则为准。 效认购款项的清理交收。本基金网上现款认购过程中波及的清理交收适用《业务公法》和参 与各方联系公约的关连轨则，若《业务公法》或参与各方联系公约的关连轨则发生变化，清 算交收公法可视情况进行调理。 情况。 认购的，每笔认购份额需为 1，000 份或其整数倍。投资东说念主通过基金管理东说念主理理网下现款认 购的，每笔认购份额须在 50 万份以上（含 50 万份）。投资东说念主在认购期间内不错屡次认购。   （1）通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购用度、 认购金额、利息折算的份额等的蓄意公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金管理东说念主收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主扫数，具体 份额以基金管理东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分 计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金管理东说念主领受网下现款方式认购 100，000 份本基金，假定认购资 金在召募期间产生的利息为 2.00 元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额 蓄意如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.8%＝800.00 元          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.8%）＝100，800.00 元   利息折算份额=2.00/1.00=2 份   总认购份额＝100，000＋2=100，002 份   即：某投资东说念主通过基金管理东说念主领受网下现款方式认购 100，000 份本基金，假定认购资 金在召募期间产生的利息为 2.00 元，该投资东说念主需准备 100，800.00 元资金，加上认购资金在 召募期间产生的利息折算的份额后，一共不错得到 100，002 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的蓄意同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的蓄意。 定，备足认购资金，办理认购手续。网下现款认购请求提交后如需废弃以基金管理东说念主或其 指定的发售代理机构的轨则为准。 款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登记机构进行有用认购 款项的清理交收。本基金网下现款认购过程中波及的清理交收适用《业务公法》和参与各方 联系公约的关连轨则，若《业务公法》或参与各方联系公约的关连轨则发生变化，清理交收 公法可视情况进行调理。 情况。 发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，卓著 1，000 股的 部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须是合乎要求的标 的指数成份券和已公告的备选成份券（详见基金份额发售公告）。如网下股票认购期间全部 投资东说念主对单只股票累计申报数目所有这个词卓著该只股票在标的指数中权重占比的，基金管理东说念主 有权全部或部分谢绝该股票的认购申报。投资东说念主不错屡次提交认购请求，累计申报股数限 制详见基金份额发售公告。投资者通过基金管理东说念主理理网下股票认购的，单笔认购份额须 在 50 万份以上（含 50 万份）。   投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的轨则，到销售网点办理认购手续，并备足认 购股票。网下股票认购请求提交后如需废弃以销售机构的轨则为准。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总只数。如投 资东说念主仅提交了 1 只股票的请求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管理东说念主根据证券交易所 确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数蓄意，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法蓄意最近一个交易日的均价作 为蓄意价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权益，基金管理东说念主将按如下 方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调理：   ①除息：调理后价钱=网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息   ②送股：调理后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：调理后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股 配股比例）   ④送股且配股：调理后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：调理后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息） /（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：调理后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每 股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调理后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东说念主阐发的并由登记机构完成清理交收的股票股 数。其中：   ①若是投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主可阐发的认购数目上限，则按 照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基金管理东说念主未阐发的认购股票，登记机构将 不办理股票的过户业务。   ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生 司法施行，基金管理东说念主将根据登记机构阐发的试验过户数据对投资东说念主的有用认购数目进行 相应调理。   （4）认购佣金由发售代理机构在投资者认购时收取，在发售代理机构允许的条件下， 投资者可采用以现款或基金份额的方式支付认购佣金。           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 按以下公式蓄意：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额 蓄意投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机 构增多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公 式蓄意：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额启动面值   认购份额、净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的蓄意保留到整数位，少量 点后部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资者捏有本基金标的指数成份券中股票 A 和股票 B 各 10，000 股和 20，000 股， 至某发售代理机构网点认购本基金，采用以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期终末 一日股票 A 和股票 B 的均价分别为 14.94 元和 4.50 元，基金管理东说念主阐发的有用认购数目为 基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10，000×14.94）/1.00+（20，000×4.50）/1.00＝239，400 份   认购佣金＝1.00×239，400×0.8%＝1，915.20 元   即投资者可认购到 239，400 份本基金基金份额，并需另行支付 1，915.20 元的认购佣 金。   例：续上例，假定该投资者采用以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得 的净认购份额蓄意如下：   认购佣金＝1.00×239，400/（1+0.8%）×0.8%＝1，900 元   净认购份额＝239，400–1，900/1.00=237，500 份。   即投资者采用以基金份额的方式缴纳认购佣金的情况下扣除 1，900 份本基金份额看成 认购佣金，可认购到 237，500 份本基金基金份额。 票认购脱手日前公告限定认购范围的个股名单。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 或认购申报数目极度的个股，基金管理东说念主可不经公告，全部或部分谢绝该股票的认购申 报。   发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东说念主，基金管理东说念主 初步阐发各成份券的有用认购数目。登记机构根据基金管理东说念主提供的阐发数据，冻结上海 市集网下认购股票，并将深圳市集网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。以基金 份额方式支付佣金的，基金管理东说念主根据发售代理机构提供的数据蓄意投资者应以基金份额 方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登 记机构根据基金管理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登记， 并根据基金管理东说念主阐发的认购请求股票数据，按照交易所和登记机构的公法和经过，最终 将投资者请求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的证券账户。   本基金网下股票认购过程中波及的清理交收适用《业务公法》和参与各方联系公约的有 关轨则，若《业务公法》或参与各方联系公约的关连轨则发生变化，清理交收公法可视情况 进行调理。 情况。 行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息清楚等义务。   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为 基金份额归投资东说念主扫数，其中利息转份额以基金管理东说念主的记录为准；网上现款认购和通过 发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管专 户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额；投资东说念主进行网下股票认购的， 认购股票按照交易所和登记机构的公法和经过办理股票的冻结与过户，该股票自认购日至 登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主扫数。   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动 用。基金召募期的股票按照交易所和登记机构的公法和经过办理股票的冻结与过户，并最 终过户至基金证券账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金召募期间的信息清楚费、司帐师费、讼师费以相配他用度，不得从基金财产中列 支。   在不违抗法律法则及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务公法，或召募并管理 以本基金为主见 ETF 的一只或多只联合基金，或通达场外申购、赎回等联系业务并制定、 公布相应的公法等，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                  §7 基金合同的见效   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募判辨书不错决定住手基金 发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理结束基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主在收到中国证监会 阐发文献的次日对基金合同见效事宜给以公告。   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，网下股票认购召募的股票按 照交易所和登记机构的公法和经过办理股票的冻结与过户，在基金召募步履扫尾前，任何 东说念主不得动用。   若是召募期限届满，未悠闲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列责任： 款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给以解冻，基金 管理东说念主不承担联系股票冻结期间交易价钱波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基 金管理东说念主完成联系资金和证券的退还劳动。 理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   基金合同见效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中给以清楚；一语气 60 个劳动日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈诉并建议科罚决策，如捏续 运作、调理运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）             §8 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同见效后，基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。   本基金存续期间，基金管理东说念主可根据试验需要预先确定基金份额折算基准日，并依照 《信息清楚办法》的关连轨则进行公告。   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发 生调理，但调理后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无骨子性影响的，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。   基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主可蔓延办 理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）               §9 基金份额的上市交易   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市公法》，进取海证券交易所请求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与上海证券交易所缔结上市公约书。基金获准在上海 证券交易所上市的，基金管理东说念主应按照联系轨则发布基金上市交易公告书。   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易，应解任《上海证券交易所交易公法》、 《上海证券交易所证券投资基金上市公法》、《上海证券交易所交易型洞开式指数基金业务 实施详情》等关连轨则。   本基金基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可圮绝本基金基金 份额的上市交易，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所圮绝基金上市的决定之日起按照联系轨则发布 基金圮绝上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所圮绝上市 的，本基金将由交易型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无 需召开基金份额捏有东说念主大会。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着维 护基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行妥当的范例后与该指数基金合并或者中式其他合 适的指数看成标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，并奉求中证指数有限公司 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，蓄意基金份额参考净 值（IOPV），并将蓄意结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资东说念主 交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 有轨则的，从其轨则。 公法等联系轨则内容进行调理的，波及基金合同相应内容的，基金合同相应予 以修改，按照新轨则施行，且无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行妥当的范例后增多相应功能，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。 基金管理东说念主在履行妥当的范例后，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其 他证券交易所上市交易，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                §10 基金份额的申购与赎回   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形势或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据试验情 况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法则、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购 赎回业务，具体业务的办理期间及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的往常交易日的交易期间，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易期间变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息清楚办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 期间在申购脱手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不卓著 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在 赎回脱手公告中轨则。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   本基金在基金合同见效后、基金份额洞开日常申购之前，可向本基金联合基金通达特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准蓄意，按金额申购，不收取与申购 联系的用度和成本。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 法权益不受损伤并得到平允对待； 赎回对价组成。   基金管理东说念主可根据基金运作的试验情况，在不违抗法律法则及对基金份额捏有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下调理上述原则，或依据《业务公法》调理上述公法，但应在新的 原则实施前依照关连轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构轨则的范例，在洞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购请求 无效。投资东说念主提交赎回请求时，必须捏有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回 请求无效。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理公法等在 顺服基金合同和招募判辨书轨则的前提下，以各申购赎回代理机构的具体轨则为准。   往常情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理当日进行阐发。如投资东说念主未能提供合乎要 求的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主捏有的合乎要求的可用基金份额不及，或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，或投 资东说念主提交的赎回请求卓著基金管理东说念主设定的名额，则赎回请求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定得胜。申购、 赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理 机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构轨则的其他方式查询关连请求的阐发情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务公法》和 参与各方联系公约的关连轨则。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   对于申购、赎回所波及的基金份额、上海证券交易所上市证券相配现款替代、深圳证 券交易所上市证券的现款替代领受净额结算，对于申购赎回波及的现款差额、现款替代退 补款领受代收代付。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市的成份券和基 金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市的成份券交收 与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。若发生特殊情况（包括但不限于基金投资市集交易清理公法发生较大变化、基金 赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出等）， 基金管理东说念主不错对清理交收日历进行相应调理。   若是在清理交收时发生清理交收参与方不可往常践约的情形，则依据《业务公法》和参 与各方联系公约的关连轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由 此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证 券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的， 基金管理东说念主有权指示申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他 基金份额捏有东说念主或基金资产遇到损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金 资产要求该投资东说念主进行抵偿。 算交收和登记的办理期间、方式、处理公法等进行调理。 本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金 管理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法则允许的情况下，调理最 小申购赎回单元。 告。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 公告。 不错采用轨则单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金范围上限或基金单日净申购比 例上限，以及谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当 权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采用上述措施对基金范围给以约束。 具体见基金管理东说念主联系公告。 下，调理申购和赎回的数目限定，或者新增基金范围约束措施。基金管理东说念主应在调理实施 前依照《信息清楚办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并按照基金合 同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥当范例，不错妥当蔓延蓄意或公告。如联系法律法 规以及中国证监会另有轨则，则依轨则施行。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额相配他对价。 前公告。   若市集情况发生变化，或联系业务公法发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗联系法律 法则且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对申购赎回对价组成、基金份额 净值、申购赎回清单蓄意和公告期间进行调理并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值相配他联系内容。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募判辨书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（标志为“辞谢”）、不错现款替代（标志 为“允许”）      、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）                                     。   辞谢现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使 用现款看周全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金看成替代。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 入的证券。当今仅适用于标的指数中上海证券交易所的股票。 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   若是上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告轨则的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复交易 后买入，而试验买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；   若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   在 T 日后被替代的成份证券有往常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、 本领系统无法已毕以及基金管理东说念主觉得不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按 照 T+2 日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券往常交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收 盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日） 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的 清理交收将于尔后 3 个劳动日内完成。   为有用约束基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管理东说念主可轨则投资者使用不错现款替代 的比例所有这个词不得卓著申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的蓄意公式为：                   ∑ni=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 × 100%     现款替代比例(%) =                         申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告轨则的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，若是上海证券交易所参考基金份额 净值蓄意方式发生变化，以上海证券交易所通告轨则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法则限定投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏有东说念主利 益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款。即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （4）退补现款替代   退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交易所股票。   对于退补现款替代的证券，替代金额的蓄意公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将买入该证券，试验买入价钱加上联系交易用度后与该证券调理后 T 日开盘参 考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则 基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除联系交易用度后与该证券调理后 T 日开盘参 考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价 比例，并据此支付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则 基金管理东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入， 则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 调理后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“期间优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“期间优先、实时申报”的原则轮番 卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有往常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   期间优先的原则为：申购赎回主见相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照上海证券交易所阐发申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券交易所一语气竞价期间，根据收到的上海证券 交易所申购赎回阐发记录，在本领系统允许的情况下实时向深圳证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东说念主按照“期间优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 资者应补交的款项，即按照申购期间步履，以替代金额与被替代证券的轮番试验购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“期间优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回期间步履，以替代金额与被替代证券的轮番试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券往常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）                                  、配股等权益变动，则 进行相应调理。   T+2 日后第 1 个劳动日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购 赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的清理交收将于尔后 3 个劳动日内完成。   预估现款部分是指为便于蓄意基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主蓄意的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其蓄意公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调理          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目与该证券调理 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则蓄意公式中的“T-1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可 能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清 单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购请求接受后将使当日申 购总份额卓著申购份额上限，则投资者的申购请求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回请求接受后将使当日赎 回总份额卓著赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。   申购赎回清单的方式例如如下：   基本信息      最新公告日历         XXXX      基金称呼           XXXX      基金管理公司称呼       招商基金管理有限公司      一级市集基金代码       XXXX   T-1 日内容信息      现款差额(单元:元)                  XXXX             招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）      最小申购、赎回单元净值(单元:元)               XXXX      基金份额净值(单元:元)                    XXXX     T 日内容信息     最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元)           XXXX     现款替代比例上限                         XXXX     申购上限                             XXXX     赎回上限                             XXXX     是否需要公布IOPV                       XXXX     最小申购、赎回单元(单元:份)                  XXXX     申购赎回的允许情况                        XXXX     成份券信息内容                                                          替代金额                   股票数目   现款替代标   申购现款替      赎 回 现 金替 代 证券代码    证券简称                                             (单元：东说念主民币                   (股)    志       代溢价比例      折价比例                                                          元) X       X         X      X       X          X            X     判辨：申购赎回清单的方式可根据上海证券交易所的系统升级相应调理，具身面貌以上 海证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。     发生下列情况时，基金管理东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 常停市），基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产净值或无法进行证券交易； 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形； 基金份额参考净值蓄意过错； 本项所称极度情况指基金管理东说念主无法意象并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据过错等；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 东说念主利益时； 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购请求；  发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购请求时，基金管理东说念主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主 的申购请求被谢绝，被谢绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形根除时，基金 管理东说念主应实时收复申购业务的办理。  发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价： 常停市），基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产净值或无法进行证券交易； 基金份额参考净值蓄意过错； 本项所称极度情况指基金管理东说念主无法意象并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据过错等； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；  发生上述第 6 项和第 7 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支 付赎回对价时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管理东说念主应足额 支付，基金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以废弃。在暂 停赎回的情况根除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金合同见效后，若上海证券交易所针对跨市集交易型洞开式指数证券投资基金推出 新的清理交收与登记模式，在对存量基金份额捏有东说念主无骨子性不利影响的前提下，经履行 关连范例后，本基金管理东说念主有权调理本基金的清理交收与登记模式，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。   基金份额捏有东说念主以基金份额出质的，登记机构可依据联系法律法则相配业务公法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 提下，基金管理东说念主可洞开投资东说念主领受单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整 数倍进行申购。基金管理东说念主在履行妥当范例后，可参与集聚申购并制定联系业务公法。 需缔结书面奉求代理公约。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务规 则。 管理东说念主也不错采用其他申购赎回方式，并提前公告。 业务，场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 本基金的联合基金通达特殊申购，不收取申购用度。 的情况下，限定不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。 投资者，基金管理东说念主可在不违抗法律法则且对捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，安 排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手施行前另行公告。 性不利影响，基金管理东说念主经履行联系范例后可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会招供的        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 证券交易所之外的交易形势或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额 的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根 据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金的联合基金可投资于本基金，与本基金追踪归拢标的指数。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系而已，对于 合乎条件的非交易过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   如联系法律法则允许基金管理东说念主理理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 实施相应的业务公法。   基金管理东说念主不错在不违抗法律法则轨则且不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，通达 其他服务功能，并提前公告。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                   §11 基金的投资   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度的完全值约束在 0.2%以内，年化追踪过错约束在 2%以内。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地已毕基金的投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数 成份券（包括主板、创业板相配他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、场所政府债券、 可调理债券（含可分离交易可转债）、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券）、 货币市集用具、同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的 联系轨则）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则施行。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东说念主在履行妥当范例后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成相配权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份券相配权重的变动进行相应调理。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份券时，基金管理东说念主可采用包括成份券替代策略在内的其他指        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 数投资本领妥当调理基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不 限于：（1）法律法则的限定；（2）标的指数成份券流动性严重不及；（3）标的指数的成 份券耐久停牌；（4）标的指数成份券进行配股或增发；（5）标的指数成份券派发现款股息； （6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因 等。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值约束在 0.2%以内，年化追踪过错约束在 2%以内。 如因标的指数编制公法调理或其他身分导致追踪过错卓著上述范围，基金管理东说念主应采用合 理措施幸免追踪过错进一步扩大。   对于出现市集流动性不及、因法律法则原因个别成份券被限定投资等情况，导致本基 金无法获取有尾数目的成份券时，基金管理东说念主将通过投资成份券、备选成份券、非成份券、 成份券养殖品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽 可能逼近标的指数的发达。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的长远分析、国内财政政策与货币市集政 策等身分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走势，制定久期 约束下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体采 用期限结构配置、市集调理、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理 技能进行个券采用。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪 过错。   可调理债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风 险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可调理债券和可交换债券条件和标的公司 基本面进行长远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘 和精采流动性的可调理债券和可交换债券，获取稳健的投资陈诉。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质料和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作 出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，已毕管理市集风险和改善投资组合风 险收益特性的目的。   （2）国债期货投资策略           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   本基金参与国债期货投资是为了有用约束债券市集的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分接洽国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的 久期，裁汰投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。股票期权为本 基金扶助性投资用具。股票期权的投资原则为故意于基金资产升值、约束下落风险、已毕 保值和锁定收益。   为更好地已毕投资主见，在加强风险注重并顺服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资 的杠杆作用，裁汰因申购酿成基金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。若联系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新轨则，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   在约束风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资主见的 前提下，遵照法律法则的轨则，履行妥当范例后相应调理或更新投资策略，并在招募判辨 书更新中公告。   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓著该资产支 捏证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 卓著其各种资产支捏证券所有这个词范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，捏有 的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖 出股指期货合约价值不得卓著基金捏有的股票总市值的 20％；本基金所捏有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交易 日基金资产净值的 20％；   （9）本基金参与国债期货交易，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，捏有 的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖 放洋债期货合约价值不得卓著基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当顺服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，捏有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 100％；其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （13）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得卓著基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得卓著基金捏有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓著基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有轨则的， 从其轨则；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、（15）、（16）、（17）项外的其他比例限定，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限定等基 金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当 范例后，则本基金投资不再受联系限定或按照调理后的轨则施行。   为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱相配他不高洁的证券交易举止；          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、试验约束东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以清楚。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述辞谢步履轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受联系限定，不需经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公 告。法律法则或监管部门对上述辞谢步履轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为 准。   本基金的标的指数：沪深 300 指数   本基金的事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个劳动日向中国证监会陈诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调理运 作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基 金投资运作。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基 金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，领受完全复制策略追踪标的指数的发达，其 风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款相配他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据联系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户等投资 所需账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以相配他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。            招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                    §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金联系的证券交易形势的交易日以及国度法律法则轨则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖用具、资产支捏证券、银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门关连轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允 价值的，应付报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该 限定是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限定看成特征接洽。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调理并确定公允 价值。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，领受估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开采行未上市的股票品种，领受估值本领确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连轨则确 定公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、法则的轨则施行。 品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值， 同期将充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后 未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价进行估值；实行净价交易的债券 中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价进行估值。 用况且有有余可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定其公允价值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估 值。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 进行估值。 协会的联系轨则进行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系 法律法则的轨则或者未能充分贵重基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   基金管理东说念主负责基金资产净值蓄意和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金关连的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布。 量蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错建立大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个劳动日蓄意基金资产净值、基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的责任东说念主应当对由 于该估值过错遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错责任方承担；由于估值过错责任方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估值过错责任方对平直损失承担 抵偿责任；若估值过错责任方已经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有有余的期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过错责任方应付更正的情况向关连当事 东说念主进行阐发，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的责任方对关连当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值过错的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 责任方仍应付估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓著其试验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值过错调理领受尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的责任方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关连当事东说念主进行阐发。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （1）基金份额净值蓄意出现过错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统建设而产生的净值蓄意尾差，以基金 管理东说念主蓄意结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。 时； 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停估值； 有东说念主的利益，决定蔓延估值；   用于基金信息清楚的基金净值信息由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日交易扫尾后蓄意当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金净值信息给以公布。 基金资产估值过错处理。 或国度司帐政策变更、市集公法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可       招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、妥当、合理的措施进行查验，但 未能发现过错或即使发现过错但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必 要的措施根除或纰漏由此酿成的影响。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                 §14 基金的收益与分派 至少进行一次收益分派：   每季度终末一个交易日对基金相对标的指数的逾额收益率进行评价：蓄意基金份额净 值增长率、标的指数同期增长率、逾额收益率。其中，逾额收益率按以下方式确定：逾额 收益率＝基金份额净值增长率－标的指数同期增长率；   当逾额收益率大于 0.01%时，本基金将进行收益分派，收益分派比例不低于逾额收益 率的 80%，基金管理东说念主将在次季度起的 15 个劳动日内拟定收益分派决策；当逾额收益率小 于或就是 0.01%时，本基金将不进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前提， 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有轨则的，从其轨则。   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违抗法律法则 轨则的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额捏有东说念主大会， 但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清楚办法》 的关连轨则在轨则媒介公告。   法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。管理费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个劳动日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连法则及相应公约轨则，按用度 试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 损失；   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关连税收征收的轨则代扣代缴。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                §16 基金的司帐与审计 如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度清楚； 按照关连轨则编制基金司帐报表； 式阐发。 法》轨则的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息清楚办法》的关连轨则在轨则媒介公告。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                  §17 基金的信息清楚 《流动性风险管理轨则》、基金合同相配他关连轨则。联系法律法则对于信息 清楚的清楚方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。   本基金信息清楚义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主相配日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和 罪人东说念主组织。   本基金信息清楚义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则 和中国证监会的轨则清楚基金信息，并保证所清楚信息的真确性、准确性、竣工性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予清楚的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的用以进行信息清楚的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息清楚办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介清楚，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开清楚的信息而已。 息清楚义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 文本为准。 本基金公开清楚的信息应当领受阿拉伯数字；除非常判辨外，货 币单元为东说念主民币元。   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募判辨书、基金合同、基金托管公约、基金居品而已概要 召开的公法及具体范例，判辨基金居品的特性等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清楚及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募判辨书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金招募判辨书并登载在轨则网站上；基金招募判辨书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募判辨书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同见效后，基金居品而已概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个劳动日内，更新基金居品而已概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品而已概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募判辨书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募判辨书、基金居品而已概要、基金合同和托管公约登载在 轨则网站上，其中基金居品而已概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在轨则网站上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）  基金合同见效后，在基金份额上市交易前且脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东说念主应当至少每周在轨则网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个洞开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点清楚洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站清楚半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日和折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个劳动日将基金份额折算日公告登载 于轨则媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。  （六）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三个 劳动日前，将基金份额上市交易公告书登载在轨则网站上，并将上市交易公告书辅导性公 告登载在轨则报刊上。  （七）申购赎回清单公告  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通过轨则网 站、申购赎回代理机构以相配他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期陈诉，包括年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉  基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在轨则网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在轨则网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他弥留信息” 项下清楚该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基 金的稀零风险，中国证监会认定的特殊情形除外。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中清楚基金组合股产情况相配流动性风险 分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关连信息清楚义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更； 价；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集细致传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，联系 信息清楚义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关连情况立即陈诉基金上市 交易的证券交易所。   （十一）清理陈诉   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈诉。清理陈诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律见识书。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上， 并将清理陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十二）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资股指期货联系公告   基金管理东说念主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募判辨书（更新） 等文献中清楚的股指期货交易情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险贪图 等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资主见等。   （十四）投资国债期货联系公告   基金管理东说念主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募判辨书（更新） 等文献中清楚的国债期货交易情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险贪图 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资主见等。   （十五）投资股票期权的联系公告   基金管理东说念主应当在如期信息清楚文献中清楚参与股票期权交易的关连情况，包括投资 政策、捏仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （十六）基金投资资产支捏证券的信息清楚   本基金投资资产支捏证券，基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中清楚其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支捏证 券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中清楚其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏 证券明细。   （十七）投资非公开采行股票的联系公告   基金管理东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个交易日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息清楚   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等如期陈诉和招募判辨书（更新）等文献中清楚参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配管理情况等，并就陈诉期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详确判辨。   （十九）中国证监会轨则的其他信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息清楚内容 与方式准则等法则以及证券交易所的自律管理公法的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈诉、更新的招募判辨书、 基金居品而已概要、基金清理陈诉等公开清楚的联系基金信息进行复核、审查，并向基金 管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用清楚信息的报刊，单只基金只需采用 一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，教育信息清楚服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介清楚信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介和基金上市交易的证券交易所网站 清楚信息，况且在不同媒介上清楚归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的 前提下，自主教育信息清楚服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律公法的联系 轨则。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后十年。   照章必须清楚的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则轨则将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清楚基金联系信息：         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                   §18 风险揭示   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资者方式和 交易轨制等各种身分的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会平直导致证券市集的价钱和收益率变动。利率也影响着企业的 融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的筹画好坏受多种身分影响，如管理才略、财务景象、市集远景、行业竞争、 东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹画不善， 其股票价钱可能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不可完全隐匿。   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的学问、训诲、判断、决策、技能等主不雅因 素的限定而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交易权限或业务经过建设欠妥导致交易施行经过不带领，交易指示的施行产生偏 差或过错，或者由于特地或要紧邪恶未能实时准确施行交易指示，过后也未能实时通告相 关东说念主员或部门，导致基金利益的平直损失。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   由于运营系统、网罗系统、蓄意机或交易软件等发生本领故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操魄力险，或者由于操作 过程效果低下或东说念主为轻狂和过错而产生的操魄力险。   因业务东说念主员说念德步履违纪产生的风险，如内幕交易，诓骗步履等。   （1）本基金最小申购、赎回单元建设较高，中小投资者只可在二级市集上按交易价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可 能因各种原因被暂停，当基金不再合乎联系上市条件时，基金的上市也可能被圮绝。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。 然则，基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）及备选成份券（含存托凭证， 下同），投资比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。为更好地 已毕基金的投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份券（包括主 板、创业板相配他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行 和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、场所政府债券、可调理债券（含可 分离交易可转债）、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集用具、同 业存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的联系轨则）。本基 金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   本基金的投资标的均在证监会及联系法律法则轨则的正当范围之内，且一般具备精采 的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流动 性风险管理轨则》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动 性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用约束。   本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价等用具的情形、范例见招募判辨书“基金份额 的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的联系轨则。若本基金暂停赎 回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回对 价，赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、范例见招募判辨书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的 联系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回请求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金， 或赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支捏较高的股票仓位，在 股票市集下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，若是中证指数有限公司提供的指数数 据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （2）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份券的平均陈诉率与扫数这个词股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹画景象、投资东说念主心 理和交易轨制等各种身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （4）标的指数值蓄意出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保 证，亦不因指数的任何过错对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现过错，投资东说念主参考 指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据贵重投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将       招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调理可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。  （6）标的指数可回溯历史数据期间较短的风险  根据本基金标的指数编制决策，其可回溯历史数据的期间较短，无法代表过往竣工的 事迹发达，也不预示其将来走势。  以下身分可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  （1）标的指数调理成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏 离度与追踪过错。  （2）标的指数成份券发生配股、增发等步履导致成份券在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪过错。  （3）成份券派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪过错。  （4）由于成份券摘牌或流动性差等身分，基金无法实时调理投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪过错。  （5）基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。  （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才略，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。  （7）基金现款资产的连累会影响本基金对标的指数的追踪进度。  （8）特殊情况下，若是本基金采用成份券替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。  （9）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、对冲机制相配他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。  本基金力求将日均追踪偏离度的完全值约束在 0.2%以内，年化追踪过错约束在 2%以内， 但因标的指数编制公法调理或其他身分可能导致追踪过错卓著上述范围，本基金净值发达 与指数价钱走势可能发生较大偏离。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和贵重，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 劳动日向中国证监会陈诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他 基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系市集发达 存在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价约束在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受供求关系等诸多身分影响，存在不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份券可能因各种原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时可能靠近如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代绚烂等身分影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募判辨书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与方式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪过错。   （4）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中建设较低的赎 回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风 险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 蓄意基金份额参考净值（IOPV），并将蓄意结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所 对外发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在各异，IOPV 蓄意也可能出现过错，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 由投资东说念主自行承担。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   若是投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的规 定谢绝投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。   若是投资东说念主建议赎回请求时捏有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根据基 金合同的轨则谢绝投资者的赎回请求，则投资者的赎回请求失败。基金管理东说念主可能根据成 份券市值范围变化等身分调理最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回 单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于市集变化、部分红份券流动性差等身分，投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   鉴于证券市集的交易机制和本领约束，套利完成需要一定的期间，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之 内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套 利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的往常进 即将受影响。   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被圮绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提 前圮绝上市，基金份额不可陆续进行二级市集交易。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或圮绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制调理可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券/期货交易所相配 他代理机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主相配他代理机构可能讲错，导致基金或 投资者利益受损。       招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）  本基金在申购赎回要领新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现存其他现款替 代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价 格的折溢价水平。极点情况下，若是使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来 的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。  基金管理东说念主分歧“期间优先、实时申报”原则的施行效果作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的蓄意以试验成交价钱和基金招募判辨书的约定为准。若因本领系统、通信联 络或其他原因导致基金管理东说念主无法遵照“期间优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。  基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代绚烂建设时，将充分接洽由此激发的市集 套利等步履对基金捏有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金管理东说念主不可保证极点情况下申购赎 回清单绚烂建设的完全合感性。  本基金收益分派原则为使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补亏蚀为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。  本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东说念主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支捏证券投资，请基金份额捏有东说念主矜恤包括投资资产支捏证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。  本基金可投资于股指期货，股指期货看成金融养殖品，具备一些稀零的风险点。投资 股指期货主要存在市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险 等。  国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遇到较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算制 度，若是莫得在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。  本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱 波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易讲错风        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 险等。影响期权价钱的身分较多，恐怕会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的 期权合约又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再 有任何价值。此外，行权失败和交收讲错亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方 无法在较首日备皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收讲错并受罚，相应地，行 权投资者就会靠近行权失败而失去交易契机。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资 业务稀零风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：(1)流动性风险：靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险；(2)信用风险： 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分红 派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动约束存托凭证捏有东说念主 的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息清楚监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为教育基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险露出进度也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收讲错，质押券可能靠近被处置的风险， 因处置价钱、数目、期间等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集广泛轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与居品风险之间的匹配西席。   来回、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遇到损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券/期货交易所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法往常劳动，从而影 响基金的各项业务按往常时限完成。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，本领系统的故障或差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货 交易所、登记机构及销售机构等。   由于法律法则方面的原因，某些市集步履受到限定或合同不可往常施行，导致基金资 产的损失。   来回、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商讲错、托管东说念主讲错等超出基金管理东说念主自 身平直约束才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥当范例，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告。 照《信息清楚办法》的关连轨则在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当圮绝： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的； 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律见识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则轨则的最 低期限。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）              §20 《基金合同》的内容节录   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关连法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了基金合 同及国度关连法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投 资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及关连法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，谢绝或暂停受理申购、赎回或调理请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎关连法律、法则、《业务公法》、通告、指南的轨则以及本基金合同的前 提下，制订和调理关连基金认购、申购、赎回、调理、非交易过户、转托管和收益分派等 业务公法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）  （3）自基金合同见效之日起，以古道信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；  （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同相配他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用妥当合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合乎 基金合同等法律文献的轨则，按关连轨则蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同相配他关连轨则，履行信息清楚及陈诉义务；  （12）保守基金生意诡秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同相配他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开清楚前应予守密，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供 的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收 益；  （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同相配他关连轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系而已，保 存期限不低于法律法则轨则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或而已在轨则期间发出，况且保证投资东说念主 粗略按照基金合同轨则的期间和方式，随时查阅到与基金关连的公开而已，并在支付合理 成本的条件下得到关连而已的复印件；  （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分 配；  （19）靠近驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东说念主；          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻；   （25）施行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全支捏基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金合同及国度 法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易等资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   （1）以古道信用、发愤尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业形势，配备有余的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 对所托管的不同的基金分别建设账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同相配他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）支捏由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、基金合同相配他关连轨则另有轨则外，在基 金信息公开清楚前给以守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务举止关连的信息清楚事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，判辨基金管理 东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；若是基金管理东说念主有未施行基金 合同轨则的步履，还应当判辨基金托管东说念主是否采用了妥当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系而已，保存期限不低于法 律法则轨则的最低期限；  （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；  （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关连轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同相配他关连轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会，并通告基 金管理东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任 而免除；  （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金管理东说念主 因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）施行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）  （三）基金份额捏有东说念主  基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签名或盖印为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息而已；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 限于：  （1）郑重阅读并顺服基金合同、招募判辨书、基金居品而已概要等信息清楚文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息清楚，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法则和基金合同所轨则的 用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同圮绝的有限责任；  （6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）施行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。       招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。  若以本基金为主见基金，且基金管理东说念主与本基金基金管理东说念主一致的联合基金的基金合 同见效，鉴于本基金和本基金联合基金的联系性，本基金联合基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的本基金联合基金的基金份额平直出席或者录用代表出席本基金的基金份额捏有 东说念主大会并参与表决。在蓄意参会份额和票数时，本基金联合基金捏有东说念主捏有的享有表决权 的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金联合基 金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东说念主所捏有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总 份额的比例，蓄意结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  本基金联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额捏 有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受本基金联合基金的特定基金 份额捏有东说念主的奉求以联合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有 东说念主大会并参与表决。  本基金联合基金的基金管理东说念主代表本基金联合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集 本基金份额捏有东说念主大会的，须先解任本基金联合基金基金合同的约定召开本基金联合基金 的基金份额捏有东说念主大会，本基金联合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金份额捏有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管理东说念主代表本基金联合基金的基金份额捏 有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。  本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大会另有 轨则的，以届时有用的法律法则为准。  （一）召开事由 开基金份额捏有东说念主大会：  （1）圮绝基金合同，基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调理基金运作方式；  （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被联系证券交易所圮绝上市的情形 除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率或调理收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券交易所或者登记机构的联系业务公法发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法则和中国证监会允许的范围内，调理关连认购、申购、赎回、交易、非 交易过户、转托管、质押等业务公法（包括申购赎回清单的调理、洞开期间的调理等），或 证券/期货交易所和登记机构调理上述业务公法；   （6）调理基金的申购赎回方式；   （7）调理申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回清单的内容，调理申购赎回清单计 算和公告期间或频率；   （8）基金管理东说念主在履行妥当范例后，推出新业务或服务；   （9）调理基金收益分派原则；   （10）本基金的联合基金采用其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 或在轨则期间内未能作出版面回复，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定期间内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在轨则期间内未能作出版面回复，单 独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得箝制、滋扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告期间、通告内容、通告方式 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求判辨注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关相配量度方式和量度东说念主、表 决见识寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求判辨注解合乎法律法则、基金合同和会议通告的轨则， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内一语气公布联系辅导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不进入收取表决见识的，不影响表决效 力；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决见识或 授权他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的奉求东说念主 捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求判辨注解合乎法律法则、基金合同和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确 定并在会议通告中列明。 相投合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进 行。基金份额捏有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定圮绝 基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定范例确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份判辨注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 量度方式等事项。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合 并以非常决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据判辨注解，不然提交合乎会议 通告中轨则的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合乎会议通告轨则 的表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决见识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息清楚办法》的关连轨则在轨则媒介上 公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行见效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有约束力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管轨则的部分，如将来法律法则或监管轨则修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部分 内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （一）基金收益分派原则 至少进行一次收益分派：   每季度终末一个交易日对基金相对标的指数的逾额收益率进行评价：蓄意基金份额净 值增长率、标的指数同期增长率、逾额收益率。其中，逾额收益率按以下方式确定：逾额 收益率＝基金份额净值增长率－标的指数同期增长率；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   当逾额收益率大于 0.01%时，本基金将进行收益分派，收益分派比例不低于逾额收益 率的 80%，基金管理东说念主将在次季度起的 15 个劳动日内拟定收益分派决策；当逾额收益率小 于或就是 0.01%时，本基金将不进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前提， 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有轨则的，从其轨则。   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违抗法律法则 轨则的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额捏有东说念主大会， 但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （三）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清楚办法》 的关连轨则在轨则媒介公告。   法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （一）基金用度的种类         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。管理费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个劳动日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连法则及相应公约轨则，按 用度试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关连税收征收的轨则代扣代缴。           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （一）投资主见   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度的完全值约束在 0.2%以内，年化追踪过错约束在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地已毕基金的投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数 成份券（包括主板、创业板相配他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、场所政府债券、 可调理债券（含可分离交易可转债）、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券）、 货币市集用具、同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的 联系轨则）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则施行。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东说念主在履行妥当范例后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓著该资产支 捏证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 卓著其各种资产支捏证券所有这个词范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，捏有 的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖 出股指期货合约价值不得卓著基金捏有的股票总市值的 20％；本基金所捏有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交易 日基金资产净值的 20％；   （9）本基金参与国债期货交易，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，捏有 的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖 放洋债期货合约价值不得卓著基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当顺服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，捏有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 100％；其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （13）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得卓著基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得卓著基金捏有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓著基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有轨则的， 从其轨则；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、（15）、（16）、（17）项外的其他比例限定，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限定等基 金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当 范例后，则本基金投资不再受联系限定或按照调理后的轨则施行。   为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱相配他不高洁的证券交易举止；          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、试验约束东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以清楚。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述辞谢步履轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受联系限定，不需经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公 告。法律法则或监管部门对上述辞谢步履轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为 准。   （四）标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数：沪深 300 指数   本基金的事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个劳动日向中国证监会陈诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调理运 作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终 止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基 金投资运作。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，领受估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开采行未上市的股票品种，领受估值本领确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连轨则确 定公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、法则的轨则施行。 品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值， 同期将充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后 未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价进行估值；实行净价交易的债券 中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价进行估值。 用况且有有余可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定其公允价值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估 值。 进行估值。 协会的联系轨则进行估值。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新轨则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系 法律法则的轨则或者未能充分贵重基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商科罚。  基金管理东说念主负责基金资产净值蓄意和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金关连的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布。  （三）基金净值信息  基金合同见效后，在基金份额上市交易前且脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东说念主应当至少每周在轨则网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个洞开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点清楚洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站清楚半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥当范例，由基金管理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告。 照《信息清楚办法》的关连轨则在轨则媒介公告。  （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当圮绝： 相连的；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律见识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理 小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则轨则的最 低期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲 裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有约束力。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、发愤、尽责地履行 基金合同轨则的义务，贵重基金份额捏有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区和台湾地区法律）统辖。   基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势和 营业形势查阅。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                §21 《托管公约》的内容节录   （一）基金管理东说念主   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   建立日历：2002 年 12 月 27 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织步地：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   存续期限：捏续筹画   量度电话：（0755）83199596   （二）基金托管东说念主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册本钱：762108.766400 万元东说念主民币   存续期间：耐久   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织步地：股份有限公司   筹画范围：证券经纪；证券投资商量；与证券交易、证券投资举止关连的财务看护人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货 公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（照章须经批准的面貌，经联系部 门批准后方可开展筹画举止。）   （一）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过管理东说念主公司邮箱或两边共同招供的其他方式向基金           招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 托管东说念主提供投资监督量度方式。基金托管东说念主领受基金管理东说念主投资监督量度方式以及向基金 管理东说念主发送投资监督辅导邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地已毕基金的投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数 成份券（包括主板、创业板相配他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、场所政府债券、 可调理债券（含可分离交易可转债）、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券）、 货币市集用具、同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的 联系轨则）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则施行。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东说念主在履行妥当范例后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资、 融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓著该资产支 捏证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 卓著其各种资产支捏证券所有这个词范围的 10%；         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，捏有 的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖 出股指期货合约价值不得卓著基金捏有的股票总市值的 20％；本基金所捏有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交易 日基金资产净值的 20％；   （9）本基金参与国债期货交易，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日终，捏有 的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖 放洋债期货合约价值不得卓著基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当顺服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，捏有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 100％；其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （13）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得卓著基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得卓著基金捏有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓著基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有轨则的， 从其轨则；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、（15）、（16）、（17）项外的其他比例限定，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限定等基 金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当 范例后，则本基金投资不再受联系限定或按照调理后的轨则施行。   基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应顺服审慎筹画原则，配备专门的本领系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用注重和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对本基金投资辞谢 步履进行监督。为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、试验约束东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以清楚。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供基金管理东说念主 关联方名单和关联交易证券名单。如基金管理东说念主关联方名单和关联交易证券名单发生变化 的，基金管理东说念主应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面步地 通告基金托管东说念主。基金托管东说念主应在基金投资运作之前向基金管理东说念主提供基金托管东说念主关联方 名单和关联交易证券名单。如基金托管东说念主关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基 金托管东说念主应确保不影响基金管理东说念主履行关联交易审批及清楚职责，实时将变化情况以书面 步地通告基金管理东说念主。   法律法则或监管部门取消上述辞谢步履轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受联系限定，不需经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公 告。法律法则或监管部门对上述辞谢步履轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为 准。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东说念主提供经留心选 择的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据 市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主判辨事理，在与交 易敌手发生交易前 3 个劳动日内与基金托管东说念主协商科罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面 阐发后，被阐发调理的名单脱手见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行 间债券市集的交易公法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金 托管东说念主不承担由此酿成的相应法律责任及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金 管理东说念主确定的期间前仍未承担讲错责任相配他联系法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损 失先行给以承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单 对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后 发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇责任。如基金管理东说念主未提供名 单，视为可与全市集交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应确定合乎条件的扫数进款银行的名单，并实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎关连轨则进行监督。 基金管理东说念主应根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎采用进款银 行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系 信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的事迹发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担相应责任，并将在发现后立即陈诉中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资流通受 限证券进行监督。 关问题的通告》等关连法律法则轨则。 一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期 不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登 公司”）或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行 间债券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责联系劳动 的落实和和谐，并确保基金托管东说念主粗略往常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全支捏本基金资产的责任与损失，及因流通受限证 券存管平直影响本基金安全的责任及损失，由基金管理东说念主承担。 轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采用积极 有用的措施，在合理的期间内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担相应责任。如因基金管理东说念主过错导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带抵偿责任的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失，基金托管东说念主对损失发生也 有过错的，两边应按照各方责任分派各自承担的损失比例。   在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供关连 流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证券市值占 资产净值的比例、资金划付期间等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、竣工。   基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流通受限证券的过程中，如觉得因市集出现剧烈变 化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主对该风险的根除或注重措施进行补充和整改，并作念出版面判辨。不然，基金托管 东说念主经预先书面示知基金管理东说念主，有权谢绝施行其关连指示。因谢绝施行该指示酿成基金财 产损失的，基金托管东说念主不承担相应责任，并有权陈诉中国证监会。   基金管理东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托 管东说念主粗略往常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金财产 的损失或基金托管东说念主无法安全支捏基金财产的责任与损失，由基金管理东说念主承担。   若是基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送联系数据或者特地报送了虚假 的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失， 基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   本基金看成交易型洞开式指数证券投资基金（ETF）不适用侧袋机制。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违抗法律法 规和《基金合同》的轨则，应实时以书面步地通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应实时查对并以书面步地给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，判辨违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例已经见效 的投资指示违抗法律、行政法则和其他关连轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即 通告基金管理东说念主，并按法律法则轨则履行陈诉义务。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在轨则期间内答 复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据而已和轨制 等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无高洁事理，谢绝、 箝制对方根据本公约轨则诳骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议教训仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支捏基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本公约相配他关连轨则时，应实时以书面步地通告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到通告后应实时查对并以书面步地给基金管理东说念主发出回函，判辨违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但 不限于：提交联系而已以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在轨则期间内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，谢绝、阻 挠对方根据本公约轨则诳骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金管理东说念主建议教训仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金财产支捏的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金 管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。 产。   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其奉求的登记机构开立并管理，召募的 股票按照交易所和登记机构的公法和经过办理股票的冻结与过户。 票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关连规 定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，登 记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证 券账户下，同期在轨则期间内，遴聘合乎《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验 资陈诉。出具的验资陈诉由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支捏和使用。本基 金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的托管账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 户。证券经纪机构根据联系法律法则、表恣意文献为本基金开立联系资金账户并按照该证 券经纪机构开户的经过和要求与基金管理东说念主缔结联系公约。 金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金管理东说念主所采用的证 券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责支捏证券资金账 户内存放的资金。 账户的开设、使用的，按关连轨则开设、使用并管理；若无联系轨则，则基金托管东说念主应当 比照并顺服上述对于账户开设、使用的轨则。  （五）债券托管专户的开设和管理  根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国 债登记结算有限责任公司、银行间市集清理所股份有限公司的关连轨则，以基金的口头在 中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金缔结宇宙银行间债券市 场债券回购主公约。回购主公约的签署与托管东说念主无关。宇宙银行间同行拆借市集的交易资 格由基金管理东说念主以基金的口头请求，银行间债券市集准入备案由基金管理东说念主和基金托管东说念主 共同负责。  （六）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关连公法使用并管理。  （七）基金财产投资的关连有价凭证等的支捏  基金财产投资的关连什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 支捏，支捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用约束下的什物证券在基金托管东说念主支捏期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构试验有用约束的证 券不承担支捏责任。  （八）与基金财产关连的要紧合同的支捏         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关连的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基 金托管东说念主支捏。除公约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期 应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本 的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同扫描件发送给基金托管东说念主，并在 三十个劳动日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的支捏期限不低于法律法则轨则的最 低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   （一）基金资产净值的蓄意及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后价值。   基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错建立大额赎回情形下 的净值精度救急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个劳动日蓄意基金资产净值、基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东说念主应于每个劳动日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖用具、资产支捏证券、银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值过错。   （四）暂停估值的情形          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 时； 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停估值； 有东说念主的利益，决定蔓延估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金空虚施侧袋机制。   （六）基金司帐轨制   按国度关连部门轨则的司帐轨制施行。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管理东说念主独马上建设、记 录和支捏本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务司帐陈诉。月度报表的编 制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。季度陈诉应在每个季度扫尾之日起 15 个劳动日内编制结束并给以公告；中期陈诉在司帐年度半年终了后两个月内编制结束并予 以公告；年度陈诉在司帐年度扫尾后三个月内编制结束并给以公告。基金年度陈诉中的财 务司帐陈诉应当经过合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献交往均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。若是基         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支捏的基金份额捏有东说念主名册，包括基金 合同见效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主支捏。基 金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额捏有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，无高洁事理不得拖延或谢绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同见效日、基金合同圮绝 日等波及到基金弥留事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律法则 轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应顺服守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支捏 基金份额捏有东说念主名册，应按关连法则轨则各自承担相应的责任。   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的轨则有任何打破。   （二）基金托管公约圮绝的情形   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号） 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律见识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公 告。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存年限不少于法律法则轨则的最 低期限。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入科罚，协商、长入不 能科罚的，应提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳，按照该院届时有用的仲裁公法进行 仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约轨则的义务，贵重基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政区和台湾 地区法律）统辖。          招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额捏有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额捏有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调理。   基金份额捏有东说念主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线商量、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额捏有东说念主可通过该热线享受业务商量、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙统一客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额捏有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的见识簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投 诉。   对于劳动日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非劳动日建议的投诉，将在顺延的劳动日当日进行处 理。      招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）              §23 其他应清楚事项 无。        招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）           §24 招募判辨书的存放及查阅方式   本招募判辨书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站 上。   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募判辨书，也可按工本费购买本招募判辨书的复印 件，但应以本基金招募判辨书的底本为准。         招商沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募判辨书（二零二四年第一号）                   §25 备查文献  投资者若是需了解更详确的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构请求查阅 以下文献：                                     招商基金管理有限公司

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